全国高级内部控制和风险管理为企业创造价值专业人才培养.doc.doc

如何建立全球领先的内控风险管理体系—— 全国高级内部控制和风险管理实战训练营 【课程背景】 按照财政部、证监会等部委的相关工作部署，2013年企业内部控制和风险管理工作已经在中央企业及国有大中型企业以及上市公司中全面铺开。企业内部控制工作涵盖了企业全员、全流程，涉及面广、错综复杂，企业急需要有自己的“明白人”来为企业一把手制定内控相关决策出谋划策，协调、指挥中介服务机构提供风险评估和其他技术支持，牵头企业内部各部门协同合作落实内控职责，并组织企业开展内部控制自我评价工作。但目前企业中具备以上综合能力的内控管理和风险管理为企业创造价值人才仍非常稀缺。 依据国家中长期人才战略规划的精神要求，集十余年风险管理和内部控制高端培训经验，以及与国内政策制定及监管机构、内控最佳实践企业、行业组织、理论及学术界的紧密合作优势，隆重推出“高级内部控制风险管理为企业创造价值专业人才培养工程项目”，着力打造一批具备宏观战略思维以及国际视野，熟悉国际国内相关规范要求，精通风险识别、评估和应对的工具和方法、掌握风险信息系统建设的复合型内控管理高端人才。该项目已纳入岗位培训管理体系，成为国家高级内控和风险管理为企业创造价值人才培养的重要工程之一。 【训练营目标学员】 公司总经理等管理层，中高层管理人员；内部控制总监、内审总监、；内控部、内审部相关人员；各部门主管以及部门内控、内审人员；会计事务所相关工作人员（建议企业组建高层团队集体报名参会，以便于迅速形成共识，并保证信息的有效传达与对称）。 【训练营安排】 项目由多个模块培训内容组成，共4天课时，每次集训2天课时，每月集训一次。 训练营安排采取全封闭式教学管理模式，中途不插班，课程不循环，请各单位接本通知后，将本通知及时转发给下属单位，各企业根据培训需求安排符合招生条件的相关人员抓紧时间组织报名工作等事宜。? 【开课时间地点】 第一次2013年4月26—27日 北京万方苑国际酒店 （25日全天报到） 第二次2013年5月24—25日 北京万方苑国际酒店 （23日全天报到） 【收费标准】 每位学员培训费8800元/人（含4天课时、午餐费、资料费、培训费、咨询费等）。 单次学员培训费5000元/人（含2天课时、午餐费、资料费、培训费、咨询费等）。 主办：华晟培训 报名：0755移动敖先生 QQ:476304896 附件一： 【训练营课程大纲】 训练营第一天： 内部控制和风险管理的三大基石 一、三大基石：战略管理、流程管理、财务管理 （1）流程管理——核心命脉 如何建立流程体系——流程地图；实现流程管理的三大跨越 内部控制与风险管理的流程基础；在流程中识别关键控制点 定位主价值链、管理职能、控制职能；根据公司核心职能和集团管控设计二级流程 跨部门的主要控制活动——三级流程设计；内控实施的基础——四级流程管理 （2）战略管理——核心思路 ? 战略风险是企业最大的风险；战略内部控制的步骤与内容 ? 战略实施与流程管理；战略实施结果与财务衡量 （3）财务管理——数据衡量 ? 建立基于流程的量化财务指标；梳理与财务报告相关的业务流程； ? 建立财务计划控制矩阵；设计财务内部控制工具表格 二、为什么现在的内部控制和风险管理普遍失败 缺少根基是内部控制和风险管理失败的主要原因 世界先进企业的内部控制和风险管理是怎样开展的 企业从来都不是单一体，而是一个有机的结合体 内部控制能够为企业带来哪些价值；风险管理的价值在哪里 案例分享：企业如何通过内部控制创造价值的；知名企业怎么控制风险降低成本，增加利润； 内部控制和风险管理的工作重点在哪里 公司在不同发展阶段的内部控制和风险管理要点 内部控制和风险管理实施的共同工作方案 三、内部控制和风险管理的管控思路 控制方法：职责分离、接触分离、检查监督、证据记录、授权体系 内部控制和风险管理的设计原则：相互牵制、协调配合、岗位匹配、成本效益、整体结构 控制技巧：一般控制点应建立在尽可能接近行动发生之处，一般控制技巧 训练营第二天：风险管理和控制实施及案例 一、如何构建基于流程的内部控制和风险管理 （1）案例讨论及分析：海尔的创新流程管理 （2）流程管理的核心要点 （3）销售及收款流程风险控制 （4）采购及付款流程风险控制 （5）财务报告流程风险控制 （6）资金和资产管理流程风险控制 （7）工程项目流程风险控制 二、企业内部控制和风险管理建设的基本实施路径 （1）企业内部控制和风险管理建设的总体路线图设计 （2）内部控制和风险管理建设的总体原则：立足现状、关注价值、基于监管、优化管理 （3）内部控制和风险管理建设的标准工作程序 （