考试,基金法律法规5资料.docx

基金法律法规51(单选题)作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与（）相关的披露义务。A基金股东大会B基金托管人协会C基金份额持有人大会D基金公司经营业绩解析：正确答案”C“，你的答案《无》基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务。根据《证券投资基金法》，当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，在基金管理人和基金托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集；会议召开后，如果基金管理人和基金托管人对持有人会议决定的事项不履行信息披露义务的，召集基金持有人大会的基金份额持有人应当履行相关的信息披露义务。2(单选题)目前，我国基金管理公司新增股东的出资（）不得转让。A半年内B一年内C二年内D公司存续期内解析：正确答案”B“，你的答案《无》在股权出让或受让方面，持有基金管理公司股权未满一年的股东，不得将所持股权出让。3(单选题)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A1B2C3D6解析：正确答案”D“，你的答案《无》存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。4(单选题)下列资产管理行业选项表述错误的是（）A资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平。B通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策.C资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资金的使用方和提供方能够便利的连接起来。D资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本.解析：正确答案”C“，你的答案《无》暂无解析5(单选题)职业道德修养是一种（），关键在于“自我”的意愿和努力A主观行为B自律行为C自我修养D他律解析：正确答案”B“，你的答案《无》暂无解析6(单选题)基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。A中央银行或财政部B中央银行或证监会C中国证监会或证监局D中国证监会或财政部解析：正确答案”C“，你的答案《无》基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施。7(单选题)根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。A中国证监会在证券交易所所在地的派出机构B中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构C中国证监会D中国证监会在基金公司注册地的派出机构解析：正确答案”C“，你的答案《无》证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，将视情况采取书面警告、约见谈话、电话提示、公开谴责等措施，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。8(单选题)2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A中国证监会B中国银监会C中国证券业协会D中国基金业协会解析：正确答案”C“，你的答案《无》2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。9(单选题)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（）报告。A中国银监会B中国证监会C基金业协会D证券业协会解析：正确答案”B“，你的答案《无》证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。10(单选题)以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（）。A指数基金B成长型基金C收入型基金D平衡型基金解析：正确答案”C“，你的答案《无》收入型基金是以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。11(单选题)（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A证券业协会B中国证监会及其派出机构C基金业协会D监控中心解析：正确答案”B“，你的答案《无》中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。12(单选题)申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。A证券业协会B证监会C银监会D基金业协会解析：正确答案”D“，你的答案《无》申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。13(单选题)