美国大学国家实验室技术转移治理及模式.doc

美国大学国家实验室技术转移治理及模式摘 要：为提升大学国家实验室技术转移能力，美国政府通过联邦实验室技术转移联合体和实验室自设机构加强国家实验室技术转移治理，并实施多样化技术转移模式。借鉴美国经验，我国大学国家实验室应积极构建各利益相关者参与的治理体系和多元技术转移模式，建立明晰的科研成果所有权制度 关键词：美国；国家实验室；技术转移；治理；模式 美国联邦实验室系统拥有世界顶级科学家和先进研究设备，是国家技术创新的基础结构的重要组成部分，在美国科研团队中有着特殊的地位。美国大学管理的联邦实验室是联邦实验室系统的重要组成部分，在技术转移方面为美国产业部门做出了重大贡献。美国政府为确保技术转移顺利实现，在治理结构和技术转移模式选择方面给予了充分重视，有效地扫清了大学国家实验室技术转移障碍。重审美国大学联邦实验室技术转移相关政策、技术转移治理与模式，反思其成功经验，有助于形成科学认识和正确借鉴 一、美国大学国家实验室技术转移治理结构 （一）外部治理：联邦实验室技术转移联合体（FLC） FLC成立于1974年，是一个由700多家联邦实验室所组成的全国性技术转移网络组织。l986年出台的《联邦技术转移法》，要求联邦政府的大部分研究机构也加入该联合体，并正式向FLC授予特许状。现在，美国几乎所有雇员在10人以上的联邦实验室、研发中心及它们所隶属的联邦部门和机构都是FLC的成员。FLC的运转经费来自各联邦实验室的预算提成，各实验室将其预算(包括管理费用)的0.008%用做FLC的活动经费。根据《1986年联邦技术转移法》和相关政策的规定，FLC的主要使命是：促进和协助联邦实验室（包括大学运作的国家实验室）的科研成果和新技术向美国产业部门快速转移。基于此，FLC的战略目标包括：加强各联邦部门及其实验室的交流，鼓励州和地方政府、企业、大学和其它利益相关者的对话，使技术转移实践经验、成功方略大众化；探索创新型技术咨询服务和其它技术转移活动的有效途径，降低联邦实验室技术转移的成本和风险；通过评估和分析联邦各部门技术转移政策、程序和实践活动的优劣，不但完善和创新了技术转移过程，还向有关人员提供基本和高级培养和培训，以提升技术转移能力。[1] FLC的治理策略包括：开发和实施与技术转移有关的技术、培训课程和材料，以增强联邦实验室雇员关于实验室技术和创新的商业潜力的意识；提供一个技术情报交流中心，为州和地方政府、企业、产业开发组织、非营利组织(包括大学)、联邦机构和实验室提供必要的技术援助；促进联邦实验室的研发部门与技术应用部门之间的交流和合作；促进联邦实验室的研发部门和技术应用部门与州或地方技术转移组织之间的交流与合作；帮助学院或大学、企业、非营利组织、州或地方政府或地区性组织在诸如技术项目开发、课程设计、长期研究计划、人事需求规划和生产力评估等领域中制定促进研究和鼓励技术转移的方案；在联邦实验室联合体管辖的地区，向州和地方政府的代表、大小企业、大学和其他合适的人员征求关于技术转移方案意见等。[2] FLC在2009年新战略目标中进一步明确了联邦实验室技术转移的新的治理策略：（1）通过实施国家和区域教育与培训项目，开发现场和网络技术转移课程，提供技术转移资源，拓展教育和培训资源以及技术转移途径与程序等措施，为FLC成员提供技术转移教育与培训机会；强化国家和区域FLC技术转移奖励项目，对技术转移成效卓越的实验室进行奖励。（2）培育良好的技术转移环境。如通过参与商业展览、成效突出案例出版物等形式，充分利用联邦的技术和设备；帮助州和地方政府、区域组织和学术界积极开展技术转移，如通过建立州和联邦实验室正规合作机制，开展以战略性技术为本的经济发展项目，使联邦实验室成为“技术为本”区域经济发展的核心组成部分。[3] （二）内部治理：实验室自设机构 为促进联邦实验室科研成果得到充分应用，在治理机构的设置上，1980年《史蒂文森――怀德勒技术创新法》规定：技术转移应成为每一所联邦实验室的重要使命，技术转移是每一个实验室科学家和工程师的一项职责；授权在每一所大学联邦实验室设立“研究与技术应用办公室”（Office of Research and Technology Applications），已经具有类似组织的实验室可以选择将“研究和技术应用办公室”并入已有组织。办公室的人员聘任和资助由每个实验室及其所属联邦部门具体决定。据此，几乎所有大学联邦实验室都成立了独立的“研究和技术应用办公室”，有的直接设为“技术转移办公室”。这些办公室的主要职能包括：加强对各州、地方政府或产业部门具有应用价值的联邦实验室研究和开发项目的应用价值评估；提供并传播对州、地方政府或产业具有应用价值的联邦占有或创造的产品、加工和服务等信息；加强同“