商业行为和道德准则 - RAE Systems.PDF

商业行为和道德准则 目的 本商业行为和道德准则(以下简称为“本准则”)包含业务运作时所须遵守的商业道德标 准的指导性原则，以期满足2002 萨班斯一奥克斯利法令第406 条及据此发布的相关规则中 有关“道德准则”的规定。 本准则为阻止有关不正当行为并倡导：  诚实及道德行为，包括道德化处理私人与职业之间的实际或明显的利益冲突；  全部、公平、准确、及时和易解地在公司向美国证券交易委员会呈递的报告及文档 或在公司所做的其他公众交流中披露；  遵守有关国家法律、法规、规定；  对于违反本准则的行为及时内部汇报；  以及对于遵守本准则的义务。 适用性 本准则适用于公司所有的董事、官员、员工以及公司的顾问，无论其为全职、兼职、顾 问性或临时性地为公司工作，本准则中的一些规定特别适用于首席执行官、首席财务官、总 监、副总裁以及其他履行类似职责的人员(简称为“高级官员”) 如您对本准则有任何问题或者是您想举报任何违反本准则的行为请发电子邮件至 ethic@ 或与当地的人力资源经理联系。 竞争和公平交易 本公司寻求公平和诚实地超越我们的竞争对手。本公司通过卓越的表现而非不道德或非 法的商业行为来寻求竞争优势。窃取专利信息、处理未经所有者同意而获得的交易秘密信息， 或诱使其他公司的现在或过去的雇员披露该等信息皆被禁止。每位员工和职员尽力尊重并公 平对待公司客户、供应商、竞争对手和员工的权利。任何员工或职员都不可通过操纵、隐藏、 滥用特权信息、误传重大事实或其他非法的交易行为向他人获取不合理的利益。 1 界定利益冲突 当一个员工的私人利益以任何形式妨碍，或将要妨碍公司的整体利益，利益冲突就发生 了。你应当积极地避免任何可能影响你为公司利益而行动的能力或会使得你难从客观及有效 地履行你的职责的私人利益。大体上，以下几点会被认为是利益冲突：  竞争业务：员工不可以同时受雇于公司业务竞争或会使公司丧失任何 业务的其他公司。  公司机会：员工不可以使用公司财产，信息或他/她在公司的职务从而个人 获得本该属于公司的商机。如果你通过利用公司财产、信息或职务而发现了在公司的 业务范围内某一商业机会，在你个人取得该商机之前你应该首先向公司报告这一商业 机会。  经济利益： -员工不可以直接或通过其配偶或其他家庭成员间接地在任何其他商业实体 中具有任何经济利益，只要该等经济利益对员工对于公司职务的履行产生负面影 响，包括占用员工在本公司的工作时间。 -员工不可在任何与本公司存有竞争的公司中占有利益。 -如果员工在本公司的职责为管理另一公司的业务关系，则该员工或其家族成员不可 以在另一公司拥有任何利益。  贷款或其他财政交易。员工不可以从本公司的重要客户、供应商或竞争对手的 公司那里获取私人贷款或担保，或进行任何其他的私人财政交易。  为董事会和委员会服务。员工不得为任何可能会与公司产生利益冲突的实体 (不管是盈利性的还是非盈利性的〉的董事会受托人或是委员会服务。在接受该等董事 会或委员会职务之前，员工必须事先取得公司董事会的批准。本公司可能会随时重新考 虑该等批准以决定该等服务是否仍然恰当。 要罗列所有的可能发生利益冲突的情况是很困难的，我们只是提供了有限的几个例子。 如果您面临以上没有列出的很难决定的情况，请自问以下几个问题：  是否合法?  是否诚实公正?  是否为公司的最大利益? 2 披露利益冲突 公司要求员工们完全披露任何可能引起利益冲突的情况。如果你怀疑你涉及利益冲突， 或者一些事项而其他人可能合理地认为是利益冲突，你必须立即向 Compliance Officer 汇 报。利益冲突只可由董事会或适当的董事会下设委员会批准不予追究，且会根据法律向公众 披露。 家庭及工作 家属在工作场所以外的行为亦可能引起利益冲突，因为他们的行为可能影响员工在代表 本公司做出决定时的客观性。如果一个员工的家属有意同本公司开展业务，有关是否与其定 立或继续该等业务关系，以及该等关系的条件的标准，必须是在类似情况