投资管理办法.doc.doc

大西铁路客运专线工程建设 项目投资管理办法 第一章　总　则 第一条 依据铁道部《铁路基本建设项目投资控制管理办法》（铁计〔2007〕97〔2007〕110〔2006〕666〔2000〕82〔2006〕113〔2006〕211〔2007〕72〔2008〕89 第二条 在公司统一领导、统一标准、统一办法的基础上，对项目建设投资实行切块管理、责任到人、量价分离和先批准、后结算的管理办法。对本工程的投资进行全员、全方位、全过程的控制。国家批复的可行性研究报告是本工程规模和投资控制的依据，批准的投资估算是投资控制的法定限额。大西客专投资控制目标为除政策性材料调差和征地拆迁差价外，公司须在铁道部批准的初步设计概算内组织建设。 第二章 投资管理责任分工 第三条 投资管理贯穿于项目建设全过程，大西公司是项目全过程投资控制的主体。公司总经理作为本项目的负责人，领导本项目的投资控制管理工作，对本项目的投资控制管理全面负责。 第四条 计划财务部是投资控制管理的牵头部门，负责投资的计划、概算、核算等日常管理工作。公司各职能部门在各自职责范围内对投资控制工作的相关内容负责。 第五条 设计文件是全过程投资控制的基础；施工单位依据设计图纸组织施工、按照合同价款内容审核施工图纸；监理单位对工程施工图纸实施监管。 第三章 可行性研究阶段 第六条 项目可行性研究阶段要科学确定建设规模和技术标准，优化选择技术方案并合理核定项目投资估算。重点研究项目的工程范围、技术标准、线路主要方案、主要设备设计原则、重大桥隧工程方案和桥隧工程比例、主要站段建设规模、项目建设年限、资金筹措方案和项目的效益评价等内容。 第七条 工程管理部可行性研究阶段投资控制职责 1． 2． 3． 4． 5． ⑴ 可行性研究深度是否满足国家、行业现行规定要求； ⑵ 选用主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求； ⑶ 重大技术方案应有两个以上的方案比选； ⑷ 可行性研究报告是否符合国家和铁道部有关环境保护和水土保持的要求； ⑸ 可行性研究阶段研究过程中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理由，供委托人与投资人决策； ⑹ 是否考虑采用新技术、新材料、新工艺、新设备带来的投资变化。 6． 7． 8． 9． 10． 第八条 综合部（拆迁办）可行性研究阶段投资控制职责 1． 2． 3． 第九条 物资设备部可行性研究阶段投资控制职责 1． 2． 3． 4． ⑴ 可行性研究深度是否满足国家、行业现行规定要求； ⑵ 选用的主要材料规格、参数应能满足预订货的要求； ⑶ 是否考虑了物价上涨对投资额的影响，波动变化幅度是否合适。 第十条 计划财务部可行性研究阶段投资控制职责 1． 2． 3． 4． ⑴ 可行性研究深度是否满足国家、行业现行规定要求； ⑵ 重点经济方案应有两个以上的方案； ⑶ 融资方案能否满足银行等金融部门信贷决策的需要； ⑷ 选用的投资估算方法是否科学、适用，采用的数据资料是否准确、可靠，包括的工程内容与规定要求是否一致； ⑸ 项目费用与规定要求、实际情况是否相符，是否有漏项或重算；估算的费用项目是否符合国家规定，是否针对具体情况作了适当的调整； ⑹ 环境保护、劳动卫生、消防及水土保持所需投资是否纳入，其估算数额是否符合实际； ⑺ 是否考虑了物价上涨对投资额的影响，波动变化幅度是否合适； ⑻ 是否考虑采用新技术、新材料、新工艺、新设备带来的投资变化。 5． 第十一条 设计院完成初测后开始可行性研究工作，依据可行性研究阶段的专业设计方案和工程数量，按照铁道部基本建设工程投资（预）估算编制办法进行项目投资估算编制，基本预备费按一至十一章费用总额的10％计列。编制的可行性研究报告（含投资估算）要达到规定的设计深度和精度，推荐的主要技术条件明确，重大设计方案比选充分，影响投资的因素考虑全面，投资估算编制合理。投资估算文件有符合规定的工程数量清单和综合（分项）估算资料。 第十二条 经铁道部组织评审的可行性研究报告和投资估算报国家发改委批准后，作为项目建设标准、工程规模和总投资的控制基础。设计院依据批准原则开展下阶段设计工作，按照批准的投资估算总额编制项目投资估算审查修改设计文件，作为下阶段投资对照分析和开展的依据。 第四章 初步设计阶段 第十三条 项目初步设计严格按照国家发改委批准可行性研究报告的建设范围、规模和主要技术标准，对设计方案、工程措施、工程数量和投资进一步优化和深化设计。 第十四条 工程管理部初步设计阶段投资控制职责 1． 2． 3． ⑴ 重点关注设计方案是否满足用户要求，对点线能力的配合、枢纽布局的合理性、强本简末等建设理念的体现、铁路资源的合理利用与运能的充分发挥等进行多方案比选，提出优化建议。 ⑵ 明确影响线路方案的外界环境和工程地质条件；对立交桥设置应完成现场调