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马克思主义基本原理概论之多学科、多角度中的马克思主义 马克思主义学院 姚茂华 一、马克思主义与制度经济学的比较 诺斯：“制度是一个社会的游戏规则，或更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约”。制度结构包括正式约束和非正式约束。制度本质是自由契约。 马克思：制度是权力和资源在不同阶级、阶层和社会集团中的分配规则；或者说，制度是确立利益关系（阶级关系）的规则。制度包括经济制度、政治法律制度、伦理规范。制度本质是利益关系（利益关系、阶级关系） 关于制度的定义 诺斯：“制度是一个社会的游戏规则，或更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约”。制度结构包括正式约束和非正式约束。制度本质是自由契约。 马克思：制度是权力和资源在不同阶级、阶层和社会集团中的分配规则；或者说，制度是确立利益关系（阶级关系）的规则。制度包括经济制度、政治法律制度、伦理规范。制度本质是利益关系（利益关系、阶级关系） 制度功能 诺斯：制度的重要功能是通过正式制度和非正式制度的控制力来约束人的机会主义行为，降低交易成本，分享合作红利。 马克思：制度功能是通过调整利益关系，来适应生产力发展的需要。 制度起源 诺斯：制度起源经济人自利和机会主义：个人效用最大化以及信息不完全和不对称导致的机会主义，容易在交易中发生欺诈、偷懒、搭便车等机会主义行为，从而使人与人之间发生冲突，增加交易成本，阻碍交易行为。人们为防止机会主义缔结契约。 前提假设：人类行为的初始状态是“霍布斯丛林”（霍布斯状态），或者“囚徒困境”。因此制度经济学研究中的核心问题就是：委托——代理问题 马克思：从人类与自然界的矛盾出发，从生产力发展角度解释制度起源。生产力是人类征服自然和改造自然的能力，即人类在生产力发展过程中建立制度，生产力低下，人类只能以血缘关系，建立氏族、部落和公社制度；伴随生产力发展，社会分工，剩余产品，才出现私有制、阶级分化和国家等。 （与诺斯相比，马克思更具有历史分析的价值，而诺斯基本上是以资本主义为分析对象，难以分析前资本主义社会；诺斯的独立的、自由的经济人是在资本主义社会才出现的，以前是不存在的，其解释力受到影响，马克思具有历史分析功能。） 制度分析的基本单元 诺斯：组织中的个人，分析组织的人是如何创立制度，以克服机会主义行为的。奥尔森倾向于同质性的行动集团，采取什么制度（选择性激励制度）走出集体行动困境。 马克思：社会中的阶级，分析代表先进生产力发展方向的阶级是如何推动制度变迁的。 他们都将“人”看成是社会动物，但不同的是，组织中的人与生产经济关系中的社会集团（阶级）。 制度变迁定义、原因 诺斯：制度变迁是一种成本低而收益高的新制度替代成本高而收益低的旧制度。制度变迁的原因：个人的成本与收益计算；动力：企业家创新意识的企业家。外在制度变迁条件：政治市场竞争，政治家发现新制度的获利机会。（政区竟争，资本家“用脚蹬票”，政治家创新） 马克思：制度变迁是适应生产力发展的新制度替代阻碍生产力发展的旧制度，制度变迁的原因：生产关系和上层建筑（经济制度、政治法律制度、伦理规范）严重阻碍生产力的发展；动力：阶级斗争是阶级社会变迁的直接动力。条件：客观经济条件——“两个决不会”，主观条件——无产阶级的成熟程度。 制度变迁的方式 诺斯：强制性制度变迁，国家通过自上而下地推动制度变迁；诱致性制度变迁，一群（个）人在新制度潜在的获利机会诱导下所进行的制度创新。 马克思：暴力革命与和平过渡。 制度变革的标志 诺斯：认同新制度的人达到“临界点”（多数），从一种纳什均衡进入临一种纳什均衡 纳什均衡理论用来分析制度稳定。 马克思：没有所有制的变革就没有经济制度的变革；没有政治法律制度和伦理规范的变革就没有阶级关系的变革。 制度变迁的属性 马克思：历史必然性——生产力是决定因素，生产力是不以人的意志为转移的力量；目的性——适应生产力发展，促进人的全面发展；实践性和革命性——阶级斗争是直接动力。 诺斯：随意性、偶然性，反对规律性，“铁的定律”。 二、马克思主义社会变迁理论 恩格斯：马克思的整个世界观不是教义，而是方法。它提供的不是现成的教条，而是进一步研究的出发点和提供这种研究使用的方法。（马恩选集第4卷人民出版社1995年版，第742－743页） 马克主义研究方法是制度分析方法，其目的是要分析制度变革与生产力发展、制度变革与阶级关系变化的内在联系。 三个命题： 1、从生产力与生产关系的矛盾运动中来解释社会制度变迁（总命题） 2、以生产资料所有制度基础来解释社会经济制度（分命题） 3、从阶级关系的角度来理解社会政治法律关系和伦理关系（分命题） 命题1 ： 从生产力与生产关系的矛盾运动中来解释社会制度变迁（总命题） （1）社会制度变迁是社会内在矛盾运动的结果