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第十二章 市场绩效与产业组织政策 开心快乐每一天～～ 第一节 市场绩效分析 市场绩效是指在一定的市场结构下，企业通过各种价格与非价格竞争行为而形成的资源配置和利益分配状态，它是反映市场运行效率的综合型概念。 市场绩效包含以下几方面： 资源配置效率 技术进步 规模效益 X非效率 一、资源配置效率 微观经济学认为，完全竞争市场能获得资源配置的帕累托最优，表现为社会总剩余（社会福利）的最大化。 社会总剩余包括消费者剩余和生产者剩余。 垄断会造成社会福利的损失，垄断者会获得垄断利润。 超额利润未必一定是垄断利润，而有可能是创新利润。 影响垄断利润率的因素 卖方集中度 买方集中度 产品差别度 进入壁垒 需求变化 技术进步 二、技术进步 （剔除了X非效率的）技术进步是一种动态效率，而资源配置效率是一种静态效率。 （前沿）技术进步表现为生产函数的整体性上移（生产前沿面的上移）。 三、X非效率 所谓X非效率，是指在垄断企业的组织内部存在着资源配置的非效率状态。（H·Leibenstein，1966） 这是因为，垄断企业缺乏竞争压力，企业机构庞杂，企业内不同阶层目标不一，导致企业运行缺乏效率。可以从三个方面去分析： 代理成本高 激励弱 信息成本高（信息失真、信号损失） 四、规模经济水平 企业规模经济是指产品的单位成本随着生产规模（产量）的提高而逐渐下降的情况。 产业规模经济是指产业总体规模效益的利用，包括企业规模经济和企业间协调产生的节约。用长期平均成本来考察。长期平均成本是衡量行业（而非企业）成本状况的指标。 反映规模经济水平的指标 企业平均规模与经济规模（MES）的比值 达到规模经济（MES）的比例 横向和纵向规模经济水平：按加工工艺的流程考察 企业开工率 企业规模结构 市场结构 第二节 产业组织政策的内涵和理论依据 一、产业组织政策的内涵 产业组织政策是指政策为提高市场绩效、保证公共利益、调整和干预产业内的市场结构和厂商行为、推动产业振兴所采取的公共政策的总和。 产业组织政策的实质是政府通过协调竞争和垄断的矛盾，维持健全的市场秩序，利用市场机制发展经济。其直接目标是促进和实现竞争环境。即协调竞争机制的资源配置效率和规模经济效率可能导致垄断的矛盾。 产业组织政策的基本内容 促进竞争、抑制垄断 限制过度竞、制止不公平竞争 充分利用规模经济 保护中小企业 二、产业组织政策的理论依据 效率原则：维护竞争、抑制垄断 垄断导致福利损失 垄断造成X非效率 垄断缺乏技术进步的动力 兼并的权衡 第三节 反垄断政策 一、国外的反垄断政策与执行程序 二、中国的反垄断政策 《反垄断法》2008年8月1日起生效 主要集中在对以下三类行为作出规制： 垄断协议 滥用市场支配地位 （可能）具有 排除/限制 竞争效果的经营者集中 关于垄断协议：与具有竞争关系的经营者 固定或变更商品价格 限制商品的生产数量或销售数量 分隔销售市场或原材料采购市场 限制购买新技术、新设备或限制开发新技术、新产品 联合抵制交易 国务院反垄断执法机构认定的其它垄断协议 关于垄断协议：与交易相对人 固定向第三人转售商品的价格 限定向第三人转售商品的最低价格 国务院反垄断执法机构认定的其它垄断协议 滥用市场支配地位的行为 以不公平的高价销售产品、或以不公平的低价购买产品 无正当理由以低于成本价销售产品 无正当理由拒绝与交易相对人进行交易 无正当理由限定交易相对人只能与其进行交易、或只能与指定的经营者进行交易 无正当理由搭售商品、或在交易时附加其它不合理条件 无正当理由对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实施差别待遇 国务院反垄断执法机构认定的其它滥用市场支配地位的行为 经营者集中 经营者合并 经营者通过取得股权或资产的方式取得对其它经营者的控制权 经营者通过合同等方式取得对其它经营者的控制权、或能够对其它经营者施加决定性影响 三、反垄断政策对厂商行为的限制 价格操纵与串谋协议 兼并 掠夺性定价 拒绝交易 垂直协定：居于垄断地位、转售价格维持、限定销售区域、独家经营 搭配销售 第四节 规制与放松规制 政府规制分为经济性规制和社会性规制 规制是指微观的产业组织政策 规制是相对于命令性的强制性管制而言，是依靠法律、规定等进行依法管理 一、自然垄断产业的规制 进入规制 价格规制 收费水平规制 收费结构规制 两段收费：回忆二级价格歧视 拉姆齐定价：根据不同群体的消费者具有不同的需求价格弹性而定价 高峰负荷收费：高峰期坚持消费，与普通消费者不同，应负担高价 服务成本收费：区别不同的用户收取不同的费用 二、竞争性产业的规制 保障客户安全的规制：金融业、运输业、烟草加工业、酿酒业、邮电通信业、等等 防止过度竞争的规制： 资质和资格规制：从业资格、工程资质 防止信息不对称的规制：企业年报等信息披露要求