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浅析同族专利的复杂性 文献部阅览处 吴泉洲 刘小青 在最近的专利文献与信息服务过程中，我们接触到一组由38个国家（地区）和组织的149项专利申请或专利组成的一个专利族，使我们领略到同族专利的复杂程度，由此对同族专利的复杂性产生浓厚兴趣，并做了一些粗浅分析，供读者参考。 引子 同族专利，按照一般理解，是指同一专利族中每件专利或专利申请之间的一种互称，而专利族是由具有共同优先权的在不同国家或国际组织多次申请、公开、批准的内容相同或基本相同的一组专利或专利申请组成。 本文所涉及的是属于飞利浦公司的一个名为“数字传送系统、用于该传送系统的发射机和接收机及通过记录装置形式的发射机获得的记录载体”发明创造的专利族，其同族专利包括：1989年第一次在荷兰提出的专利申请，以及历经12年，先后在欧洲专利局（指定奥地利、比利时、瑞士、德国、丹麦、西班牙、法国、英国、希腊、意大利、列支敦士登、卢森堡、荷兰、瑞典）、阿根廷、澳大利亚、波黑、巴西、加拿大、中国、捷克、香港特别行政区、匈牙利、印度、日本、韩国、墨西哥、马来西亚、波兰、俄罗斯、新加坡、斯洛文尼亚、斯洛伐克、台湾省、乌克兰、美国和南斯拉夫等38个国家（地区）和组织提出的149项已被公开的专利申请和已被批准的专利。其中1989年6月2日在荷兰提出的8901402号专利申请和1990年2月13日在荷兰进一步提出的9000338号专利申请成为其他专利申请或专利的优先权。 同族专利关系的复杂性 面对数量如此巨大的一个专利族，首先让我们看到的是同族专利关系的复杂性。 众所周知，在一个专利族中，维系同族专利关系的要素主要是优先权。如果所有同族专利共同拥有一个或多个优先权，我们通常称其为简单同族专利。假设该专利申请在上述38个国家（地区）和组织均以上述两个荷兰专利申请（8901402号和9000338号）为共同优先权，并且分别只申请一次，我们即可以把这个专利族称为简单同族专利的专利族。 然而，事实并非如此简单。在这个专利族中，我们可以看到不同类型同族专利的特征。 1.复杂同族专利的特征 在同一专利族中，每个专利申请或专利，不论其有几个优先权，至少共同拥有同一个优先权，我们把这样的专利族称为复杂同族专利的专利族。 现在我们用复杂同族专利的定义来分析这个专利族的特征。我们把NL8901402称做优先权1，用P1代表；把NL9000338称做优先权2，用P2代表，观察下表所给出的信息：同族专利 联系要素 NL9000388A P1 US5323396A P1+P2 EP402973B1 P1+P2 JP3012849B2 P1+P2 CN1031090C P1+P2 AU641654B P1+P2 NL9000338A有1个优先权，即P1；US5323396A，EP402973B1，JP3012849B2，CN1031090C，AU641654B均有2个优先权，即P1和P2。这些专利申请和专利至少共同拥有同一个优先权，即P1。从表中列出的专利申请和专利的联系要素看，他们具有复杂同族专利的特征。 扩展同族专利的特征 在同一专利族中，每个专利申请或专利，不论其有几个优先权，至少与另外一个专利申请或专利共同拥有同一个优先权，我们把这样的专利族称为扩展同族专利。 现在我们再用扩展同族专利的定义来分析这个专利族的特征。在上表中增加一件欧洲专利申请，如下表所示：  同族专利 联系要素 NL9000388A P1 US5323396A P1+P2 EP402973B1 P1+P2 JP3012849B2 P1+P2 CN1031090C P1+P2 AU641654B P1+P2 EP949763A2 P2 联系这组同族专利的要素发生了变化，NL9000338A，US5323396A，EP402973B1，JP3012849B2，CN1031090C，AU641654B共同拥有同一个优先权，即P1；而US5323396A，EP402973B1，JP3012849B2，CN1031090C，AU641654B，EP949763A2共同拥有同一个优先权，即P2。从表中列出的专利申请和专利的联系要素看，他们现在具有了扩展同族专利的特征。 国内同族专利的特征 由于增补、继续、部分继续、分案申请等原因产生的一组由同一个国家公布的专利申请或专利称为国内同族专利。 现在我们再用国内同族专利的定义来分析这个专利族的特征。我们用D作为分案申请的原申请代码，用C作为继续或部分继续申请的原申请代码；同时，按在同一国家提出申请的时间顺序给每一项专利申请编排出序号，用代码D或C加上序号来表达每件专利申请或专利的联系要素。以下将分析该专利族中的一组欧洲专利申请或专利和一组美国专利申请或专利。其中，欧洲专利