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欠发达地区吸引外商直接投资技术转移效应分析摘　要：当代外国直接投资理论普遍认为，外国直接投资技术转移的作用比资本转移的作用更重要。各种形式的外国直接投资几乎无不包含着技术转移，并且每一种技术转移会产生正负两方面效应。中国加入WTO，国内欠发达地区必然加大吸引外商直接投资的力度。因此，对外商技术转移效应的充分认识，可以起到未雨绸缪的作用。 关键词：先进技术转移；成熟技术转移；许可合同技术转移 中图分类号：F830.59　文献标识码：A　文章编号：1006-1096(2002)05-0082-03 一、先进技术转移的效应 具有领先技术优势的跨国企业以内部化组织方式向外投资，其目的主要是为了获取垄断收益：(1)这种投资一般集中在较大技术差距的产业领域，外国厂商的先进技术不易被当地厂商模仿。在不存在来自当地厂商的竞争威胁的情况下，外国厂商进行投资生产就地销售，可获得较高的利润。(2)当欠发达地区存在着可被外国厂商利用的较便宜的生产要素，使外国厂商在欠发达地区进行生产比在发达地区生产的成本相对较低时，将生产转移到欠发达地区进行，有利于投资厂商更充分运用领先技术确立和扩大垄断优势。因此，这种生产转移有可能在新产品生命周期的早期阶段发生。 跨国企业以内部化方式进行投资，实际上是生产转移，而不是技术转移。技术知识完全被外国厂商控制，当地很难获得技术。技术转移对促进欠发达地区技术进步所起的作用是通过技术的先进性和技术的传播率两个方面来实现的。如果所转移的技术具有先进性，但这项先进技术不能被欠发达地区获得，传播率为零，那么这种不产生技术传播效应的投资对欠发达地区的技术进步没有什么意义。但是，这种方式并不是完全不发生技术传播。技术传播是以间接的方式进行。如外国厂商在欠发达地区进行高技术生产，可能对当地前向产业和后向产业产生关联效应，促使关联产业的技术水平提高。这种投资需要在产权知识受保护的社会条件下进行。在产权知识保护制度下，外商可避免其专有技术以无收益方式传播，同时，外国厂商被鼓励通过传播技术获取更大收益。当地厂商可以比较方便、比较稳妥地有偿获得一定程序的技术。 由于内部化式的外国投资对欠发达地区的技术转移是以间接方式实现，所以必须从包含先进技术的一揽子资本流入的角度来评估这种投资对欠发达地区的收益和成本影响。就可能产生的收益来看，外国厂商生产的高技术新产品一般是欠发达地区不可能以国内生产替代的“瓶颈”产品，欠发达地区可以不支付外汇的方式获得这些产品；外国厂商的高技术产品一般资本赢利率较高，地方政府也可由此获得较高的征税收入；有较强垄断优势的外国厂商可能采取低价垄断竞争策略，以较低价格在当地市场出售商品，使欠发达地区消费者获益；外国厂商具有开辟新产品市场的较强能力，推广新产品的使用，为国内这类产业随后的产生和发展创造市场条件。 外国垄断性高技术厂商的生产可能产生的负效应是，过于超前的高技术进入技术差距较大的欠发达地区，以其优势在欠发达地区形成市场垄断，对欠发达地区该产业的自主发展形成严重压抑。外国厂商较高的资本赢利率及利润汇出造成持续增加的外汇外流。外国厂商也可能以高于正常市场价格的较高垄断价格在当地市场出售产品，使消费者受损。外国厂商在欠发达地区市 场销售新产品，可能满足的是高收入阶层的一部分奢侈性消费需求或与收入总水平不相称的超前性消费需求，这种消费福利可能与从全社会价值观来看的福利不相一致，甚至相背离。外国厂商的新产品在欠发达地区市场上推广开来，刺激了对这类产品的超前需求，当地厂商未获得新产品技术因而仍大量生产传统产品并依赖于传统产品的市场需求。消费者需求受不不适当刺激过早地从传统产品转移到新产品上，使当地厂商普遍失去市场的支持，陷入困境。国内传统产品供给过剩和对外国新产品需求过旺的结构性不平衡，迫使地方政府竖立保护壁垒。结果，在壁垒保护下，当地厂商尚无生产能力，受益的只是在当地市场上占居垄断地位的外国厂商。 二、传统技术和成熟技术转移的效应 这类产业技术转移的投资，主要是因劳动力成本提高迫使劳动密集型生产向劳动力成本较低的欠发达地区转移而发生。由这种原因而发生的技术转移还有产业中进入成熟期的可以以标准化方式应用于生产的技术。这种投资所发生的技术转移，与发达国家领先技术厂商的技术转移有很大的不同。它对于欠发达地区的技术发展所起的促进作用，主要是以其技术对欠发达地区的适宜性来实现的，这种技术转移对欠发达地区的技术发展和经济发展有如下一些正效应：(1)这种投资所具有的相对于欠发达地区的技术优势，不是高水平的创新技术，而主要是成熟技术、技术诀窍或使用技术的经验。这类技术与欠发达地区技术之间不存在很大差距，技术知识容易被当地工人和管理人员学习掌握。标准工艺技术不主要通过机器设备、技术资料来反映，