教案--法律风险防范-0911.doc

企业（家）法律风险防范与控制 一、企业家要高度重视法律风险 1、企业存在风险是常态 企业，生活在怎样的现实里？企业存在一天，风险就相伴随一天。海尔集团董事长张瑞敏的办公室中，挂着一幅大字“如履薄冰，如临深渊”，时时刻刻提醒自己。张瑞敏在出席中央电视台举办的CCTV杯年度经济人物奖颁奖晚会时，还说过：“作为企业领导人，必须冷静、冷静、再冷静。”华为企业董事长任正非写过一篇《华为的冬天》，对华为在迅速发展中面临的风险做了全面剖析。我们不能忘记的，还有这样一句至理名言：“每一天，我都要提醒自己：企业离破产只有一步之遥。”通用电气企业的前任董事长韦尔奇则在企业处于辉煌时开始调整管理模式与经营方向，使通用摆脱了衰落的命运，由辉煌走向更加辉煌。可见，无论企业大小、企业境况如何，成熟的企业管理者总是能够充分地认识到企业面临的危机。企业风险无处不在，积少成多。一个企业不管财富多少，相对于社会这个大摇篮而言，都如一个婴儿；而风险，就是推动企业摇篮的双手。 2、在市场经济条件下，在法治社会中，企业的一切风险，最终都将以法律风险的形式暴发出来。 国资委2006年颁发的《中央企业全面风险管理指引》将企业风险分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。但我认为：在市场经济条件下、在法治社会中，企业的一切风险，最终都将以法律风险的形式暴发出来。因为任何风险所招致的损失，都表现为法律关系的发生、变更和终止，都以企业权利灭失或义务增加的形式表现出来。 问题是：我国是否是法治社会，如果不是，又怎样理解？ 法治与人治-----规则与潜规则 人治社会，法律风险更大、更多。反腐败问题。 不规范，只要摆在桌面上来谈，就需要规则。 因此，即使是人治社会，也必须高度重视法律风险。只不过，法律风险的控制和防范更加困难。 可喜的是：法治的影响越来越大，如私有财产神圣不可侵犯、保障人权的观念，以前敢提吗。 十七大---公平、正义的人类的普遍价值观。。 3、可怕的不是风险，而是面临风险的浑然不觉。 由于中国走向市场经济体制也仅仅10多年，我国历史上缺乏法治的传统，中国的法制建设从改革开放后才开始逐步完善，至今才仅仅20多年，因此中国的企业家们不可能从父辈、先辈那里继承和学习到必要的法律知识和经验，他们的法律意识普遍低下，在企业经营管理中也很难在法制的范围内、用法律的思维来作出判断和决策，对可能发生的法律风险普遍认识不足。 就企业家而言，近10多年来，从20世纪90年代的禹作敏、于志安、牟其中、褚时健等等，到新世纪的杨斌、袁宝、唐万新、劳德容、赵新先、顾雏军、周正毅、黄光富案等等，无论是大型民营企业老板还是大型国有企业曾经成功的企业家，因触犯法律而身险囹圄的层出不穷，其人数之多、比例之高，恐怕为世界各国所罕有。 再比如，就企业而言，遭遇的法律风险就更多了，国内的案例不说，对于走出国门的企业，不适应国外的法治要求，而受到的打击更大。如长虹在美国被骗4.6亿美元的长虹－APEX “贸易欺诈案”；中海油新加坡5.5亿美元巨亏案；中国人寿在美国上市后就因其母公司中国人寿集团涉嫌6.52亿美元的巨额财务欺诈而被多人提起诉讼索赔。 　　 目前我国企业及企业家法律风险形成的根本的原因：就在于企业家们还缺乏与市场经济相适应的法治观念，企业管理者还不习惯于用法律的思维、在法治的框架之内去从事企业经营管理活动。 4、电力企业及企业家更要重视法律风险 政企刚分开，长期受计划经济及内部管理行政化的影响，更多缺乏法律意识和法治观念以及法律思维方式。 二、法律风险的含义特征及种类 1、法律风险的含义 　　企业法律风险是一个不断发展的概念，对于法律风险含义，人们有着不同的看法。目前，还没有一个关于法律风险的标准定义，即使作出这样一个定义也未必有多大益处。我认为：法律风险仅仅指律师能够识别并予以防控的风险。企业法律风险是指因法律环境变更、意外事件发生、第三方行为、企业或其员工的行为(其性质包括合法的与非法的行为，其形式包括作为或不作为)所导致的、与企业愿意相违背的、使企业遭受不利法律后果的可能性。 2、企业法律风险特征 （1）只是一种可能性，肯定发生的或不可能发生的都不是风险； （2）可能给企业带来不利的法律后果； （3）这种不利的法律后果违背了企业的主观意愿； （4）法律风险的成因复杂：包括法律环境变更、意外事件、第三方行为等外部因素，也包括企业及其员工合法的和非法的行为、主动与被动的行为等内部原因。 3、企业法律风险的类型 关键看划分标准，如按照法律部门的标准可以分为3大类：刑事法律风险、民事法律风险和经营管理法律风险。 其中尤其要重视第2类，需专题讲。 　　（1）刑事法律风险，指企业或企业家作为刑事被告触犯刑法受到法律制裁以及作为刑事案件的受害者承受伤害或损失所必须面对的风险。