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上海凯众材料科技股份有限公司 上市公告书 股票简称：凯众股份 股票代码：603037 上海凯众材料科技股份有限公司 Shanghai Carthane Co.,Ltd. （上海市浦东新区建业路813 号） 首次公开发行股票上市公告书 保荐人暨主承销商 （吉林省长春市生态大街6666 号） 1 上海凯众材料科技股份有限公司 上市公告书 特别提示 本公司股票将于2017 年1 月20 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资 者：应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲 目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2 上海凯众材料科技股份有限公司 上市公告书 第一节 重要声明与提示 一、重要提示 上海凯众材料科技股份有限公司 （以下简称“凯众股份”、“公司”、“本 公司”或 “发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露 信息的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站（ ）的本公司招股说明书 全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司招股说明书中 的相同。 二、本次发行的相关重要承诺的说明 （一）股份锁定承诺 1、本公司实际控制人之一杨颖韬承诺，承诺自公司的股票在证券交易所上 市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理承诺人持有的公司股份，也不 由公司回购承诺人持有的公司股份；若股份公司上市后6个月内股份公司股票连 续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者股份公司上市后6个月期末股票收盘 价低于发行价，其承诺的持有股份公司股份的锁定期限将自动延长6个月；作为 公司董事、监事、高级管理人员，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持 有本公司股份总数的25%。从公司离职后半年内，其不转让所持有的公司股份； 如有买卖公司股份行为，卖出后六个月内不再买入公司股份，买入后六个月内不 再卖出公司股份。若其违反上述承诺，其同意将实际交易股票所获全部收益归股 3 上海凯众材料科技股份有限公司 上市公告书 份公司所有；期间公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息 事项，发行价等将相应调整。 2、本公司其他实际控制人杨建刚、李建星、刘仁山、侯瑞宏、高丽承诺， 承诺自公司的股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人 管理承诺人持有的公司股份，也不由公司回购承诺人持有的公司股份；若股份公 司上市后6个月内股份公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者股 份公司上市后6个月期末股票收盘价低于发行价，其承诺的持有股份公司股份的 锁定期限将自动延长6个月；作为公司董事、监事、高级管理人员，其在任职期 间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。从公司离职后半年 内，其不转让所持有的公司股份；如有买卖公司股份行为，卖出后六个月内不再 买入公司股份，买入后六个月内不再卖出公司股份。若其违反上述承诺，其同意 将实际交易股票所获全部收益归股份公司所有