中欧基金管理有限公司（2017年第1号）.PDF

中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2017 年第1 号） 中欧基金管理有限公司 中欧精选灵活配置定期开放混合型发起 式证券投资基金 更新招募说明书 （2017 年第1 号） 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二零一七年四月 中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2017 年第1 号） 本基金经2015 年2 月27 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）下发的《关于准予中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 注册的批复》（证监许可[2015]318 号文）准予募集注册。本基金基金合同于2015 年3 月18 日正式生效。 重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说 明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。 根据相关法律法规的规定及本基金 《基金合同》的约定，基金管理人经与基 金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自2015 年9 月22 日起对本基金增 加E 类份额并相应修改基金合同。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种。 本基金为定期开放基金，开放频率为每月开放一次。本基金在封闭期内不办 理申购赎回业务，也不上市交易。 本基金对管理费用的收取采用浮动费率模式，即管理费包括基本管理费和附 加管理费。其中，附加管理费的收取方式为：附加管理费在每一封闭期的最后一 个工作日计算并计提；在符合基金收益分配条件下，按照“新高法原则”提取超 1 中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2017 年第1 号） 额收益的15%作为附加管理费：即每次提取评价日提取附加管理费前的基金份额 累计净值必须超过以往提取评价日的最高基金份额累计净值、以往开放期期间最 高基金份额累计净值和 1 的孰高者，基金管理人才能收取附加管理费。此种浮 动费率模式下，存在基金管理人提取附加管理费后，基金份额累计净值下降，投 资者赎回时基金份额累计净值低于基金份额曾达到的最高净值的情况。 本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人运用其固有资金认购本基 金份额的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起 不低于3 年。但基金管理人的股东对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风 险或收益的任何判断、预测、推荐和保证，发起资金也并不用于对投资人投资亏 损的补偿，投资人及发起资金认购人均自行承担投资风险。基金管理人的股东认 购的本基金份额持有期限自基金合同生效日起满3 年后，基金管理人的股东将根 据自身情况决定是否继续持有，届时基金管理人的股东有可能赎回认购的本基金 份额。另外，在基金合同生效满3 年后的对应日，如果本基金的资产规模低于2 亿元，本基金将按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金 份额持有人大会延续基金合同期限。因此，投资人将面临基金合同可能终止的不 确定性风险。 投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收 益特征，根据自身的投资目的、投资期