环境安全管理体系认证中的典型问题研究.pptVIP

案例3 **建筑工程有限公司 该公司为Q、E、S三体系结合审核，员工总数320人，根据CQC管理体系文件要求应安排Q：9人天、E：8人天、S：8人天，评审中心根据受审核方管理体系一体化的成熟度和审核组能力经验成熟度最终确定的现场审核人天为21。审核组安排如下：A（QES）、B（QES）、C（ES技术专家）、D（Q）、F（Q）、G（Q技术专家）、H（Q）、I（Q技术专家），共安排4.5天的审核 审核方案策划 审核人日除需满足总的审核人日，还应注意单体系的人日也需满足 单体系的人日需满足打折后的人日 除QMS以外其他的管理体系的总人日应满足打折后人日数 案例中E、S的人日至少满足 因:（E +S）×0.9 ×0.8=（ 8 +8） ×0.72 E、S=8×0.72 =5.72 所以：E、S至少为6人日 E+S=12人日 审核方案策划 专业人员的安排： ?一阶段：体系推进部门、现场巡视 ?二阶段：行业典型重要环境因素/风险产生及控制所涉及的部门，主要包括： a）产生典型重要环境因素的工序、部门，如纺织印染企业的印染车间 b）有行业排放标准的组织，其末端治理活动及部门，如纺织印染企业的污水处理厂； c）通过一阶段审核后，认为需要由专业审核员审核的部门。 审核方案策划 应根据不同的审核目的编制不同的审核计划 一阶段和二阶段 监督与认证不同 复评计划体现复评的特点 变更计划 案例4 ****啤酒有限公司，二阶段审核时仅在管理层策划4.3.4条款的审核，而在方案的执行部门（如包装部、工程部、生产部），以及方案的监督检查部门（如生产部、人力资源部）均未安排该条款的审核 审核方案策划 要素的审核策划 -某些要素不能只安排在一个部门来审核 4.3.2、4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.5.1、4.5.2 -目标指标方案的主责部门应安排4.3.3审核 -至少安排对一个生产车间的4.5.1的审核,尤其是OHSMS的审核 -不必在所有部门都安排审核4.3.1、4.4.6和4.4.7 案例5-1 ****户外用品有限公司 组织机构图中有管理者/管理者代表、办公室、生产部、采购部、开发部、品管部和财务部等职能部门，在审核计划中将采购部、开发部、品管部、财务部和生产部（下辖三个车间、两个仓库和一个设备管理部）安排在一起审核，且这些部门都只安排了4.4.6和4.4.7 两个条款，核查记录也分不清审核员在审哪个部门。 案例5-2 点评：生产部、采购部、开发部、品管部和财务部在组织的环境管理体系中具有截然不同的职责与权限，他们各自的环境因素以及相应的运行控制和应急响应措施也不尽相同，因此审核中应各有侧重。比如财务部应侧重于4.4.1和4.3.3；采购部应注重原材料中的环境因素、对相关方的影响及外部信息交流等；开发部应关注所开发新产品中的环境因素及其控制情况；而生产部是环境因素较为集中、产污环节较多、污染较为严重的部门，理应作为审核的重点，4.4.6、4.4.7是必须要审的，而其他条款,如4.3.1、4.3.3、4.4.2、4.5.1等也应视具体情况有所涉及 审核方案的策划 职责权限、环境因素差别较大的部门应分别策划安排审核 在时间安排上,应根据不同部门EMS/OHSMS职责的大小,在审核时间的长短上有所差别 认证审核和复评审核,需归管理体系范围内的所有部门进行审核,包括工会、企划部等部门 监督审核计划 抽样量：认证审核的1/3 抽样部门：涉及到重要环境因素/重大（不可接受风险）部门、涉及到目标指标、管理方案实施的部门、上次审核中存在NC的部门 每次必审：体系推进部门、多场所组织的总部、管代、生产部门、污染治理设施 多场所审核中的问题 抽样的合理性 人日的计算 -应是抽样后的每个场所，单独计算人日 -可视每个场所的管理、环境因素、风险的具体情况对人日进行删减 -删减人日的原因：结合审核只能在计算结合的人日时考虑一次 现场审核有效性不足 对法律法规的符合性 对重要环境因素/重大风险(危险源)的审核不足 现场审核的时间较少 案 例6 ****工程公司将土石方开挖、吊装、架设活动中存在的危险源识别为重要危险源，但审核组在现场审核时，未对这几项活动的运行控制（4.4.6）情况进行审核 案 例7 ****化工有限公司技改项目安全评价报告中指出****分公司整个合成氨装置构成重大危险源，但组织尚未按照法规要求建立相关管理机构，也未按照规定对重大危险源进行登记建档，审核组现场未进行关注。 不符合项 问题 -事实描述不清晰 -判标有误 -原因分析/纠正措施不到位,即关闭 案例8 事实描述：电气安全管理规程第19条规定 “绝缘安全用具应定期进行试验”,但电配电房的工具用绝缘手套、绝缘靴等未提供定期试验合格的证据。