东方红4号积极成长集合资产管理计划.PDF

东方红 4 号积极成长集合资产管理计划 2011 年第 1 季度资产管理报告 计划管理人：上海东方证券资产管理有限公司 计划托管人：中国工商银行股份有限公司 报告期间：2011年1月1 日－2011年3月31日 1 重要提示 根据中国证监会2010年4月23日《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理子 公司的批复》（证监许可[2010]518号），获准设立上海东方证券资产管理有限公司，东方 红系列各产品的投资管理人由“东方证券股份有限公司”变更为“上海东方证券资产管理有 限公司”。 本报告由集合资产管理计划管理人上海东方证券资产管理有限公司依据《证券公司客户 资产管理业务试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实 施细则(试行)》（以下简称“《细则》”）及其他有关规定制作。 中国证监会对东方红4号-积极成长集合资产管理计划（以下简称“集合计划”或“本集 合计划”）出具了无异议函（证监许可[2008]1336号）。中国证监会对本集合计划作出的任 何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明 参与本集合计划没有风险。 集合资产管理计划托管人中国工商银行股份有限公司于2011年4月13日对本报告中的财 务指标、净值表现、财务会计报表、投资组合报告等数据进行了复核。本报告未经审计。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合 计划一定盈利，也不保证最低收益。 管理人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担责任。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告期起止时间：2011年1月1日―2011年3月31日 一、集合计划简介 1、基本资料 集合计划名称: 东方红4号-积极成长集合资产管理计划 集合计划类型：非限定性集合资产管理计划 集合计划成立日：2009年4月21日 集合计划成立规模：629,835,417.78元/份 集合计划报告期末计划总规模：655,904,698.81元/份 集合计划存续期：2009年4月21日-2016年4月20日 集合计划投资目标：积极选股，稳健投资，稳定增值。 集合计划投资理念：长期来看市场是有效的，在“中国盛世、黄金十年”的大背景下， 那些历经市场考验、具有竞争力的成长型公司将使我们的投资“展 翅高飞”，获取超额收益。 集合计划业绩比较基准：中信成长指数*70% + 中信国债指数*30%。 2、集合计划管理人 名称： 上海东方证券资产管理有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼31层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼31层 法人代表：王国斌 联系人： 李润前 联系电话：021 2 传真电话：021 网 址：/dfzq/dfh 3、集合计划托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人： 蒋松云 联系电话：010 传真：010 网址： 4、注册登记机构： 名称：中国证券登记结算有限责任公司 办公地址：中国北京市西城区太平桥大街17号 5、会计师事务所和经办注册会计师 名称：立信会计师事务所有限公司 办公地址：上海市南京东路61号4楼 经办注册会计师：朱 颖 尤文杰 联系电话：021 传真：021