股转经纪业务剖析.pptVIP

日终清算 日终清算文件数据是处理到券商托管席位，需将托管席位的数据处理到客户交易席位上。因此系统新增一个席位转换的菜单。如下图： 注意：交易席位与托管席位必须一一对应，即一个托管席位只能对应一个交易席位，一个交易席位也只能对应一个托管席位。如果托管席位不足，券商需要向登记公司申请 日终清算 证券清算对账： 系统取当日系统内发生的资金流水与bjstj.dbf导入到bj_bjstj中的数据对账。由于两网退市B股的资金股份交收是T+3，所以T日日终只会统计当日A股的的费用和T-3日的B股数据到今天成为交收的数据的费用。具体说明如下： 1.例如1号（T日）买入挂牌，两网A股总计成交20万，卖出30万。两网B股买入40万，卖出50万。并且假设T-3日没有B股的交易。当日的bjstj.dbf中会包括A,B股的交易费用明细，则当日日终证券清算对账只统计当日A股的发生额。 2.到了3号（T+2日）日终，中登的bjstj.dbf中会包含T日的B股的试交收数据，其中TJMCGS=-1表示试交收数据，系统仍然不统计这些TJMCGS=-1的数据。 3.到了4号（T+3日）日终，中登的bjstj.dbf中会包含T日的B股的正式交收数据，其中TJMCGS=-2表示正式交收数据，系统内发生T日的B股的交收，产生流水，并统计这些TJMCGS=-2表示正式交收数据进行对账。 * * 苏传宝 中小企业股份转让系统 * 新三板 中小企业股份转让系统的概念 交易时间与行情发布 证券类别和转让方式 投资者适当性管理 日终清算 日间交易 * 中小企业股份转让系统的概念 中小企业股份转让系统实质上就是俗称的新三板，主要由股转公司（交易所），结算公司，深证通，主办券商，做市商，投资者组成。因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ（全国证券交易自动报价系统），NET（中国证券交易系统）系统挂牌公司，故被称为新三板。中小企业股份转让系统经济业务是深交所三板系统的延续和发展。 原三板交易前需要进行股票确权，才能交易，中小企业股转系统不需要。 ? 证券类别 * 证券类别： 由于吸收了之前两网和退市股票，本次交易品种主要分为四类：一类是中小企业挂牌公司股票（M）；一类是两网公司及退市公司A股（N）；一类是两网及退市公司B股（R）。另外还有一类证券属于仅提供给行权功能的股权激励行权。 ? 转让方式 * 转让方式： 新三板支持多种转让方式，如：挂牌公司协议转让，做市转让（集中交易系统不包含做市商等功能），两网及退市公司协议转让（即竞价转让）。支持多种业务产品，包括股份，债券，回购，以股权激励为目的的期权等。 挂牌公司协议转让交易支持两种方式：定价申报和成交申报（包括成交确认申报和成交互报），价格最小变动单位0.01元，计价单位“每股价格”。不设涨跌幅限制，单笔申报最大数量不超过100万股，买入当日不得卖出。 定价申报：买卖必须是1000股或其整数倍，小于1000股的余股必须一次性卖出。定价申报申报时，无须填写约定号，交易所主机接收后自动分配约定号，成为协议转让申报行情，通过nqxyxx.dbf发给券商。 成交确认申报：价格最小变动单位0.01元，买卖必须是1000股或其整数倍，小于1000股的余股必须一次性卖出。成交确认申报时，必须填写行情中的约定号，约定号1000000。与定价申报行情进行匹配成交。不需要填报对手方交易单元和对手方证券账户。可部分成交 成交互报：买卖可以是任意正整数，必须填写行情中的约定号，约定号1000000，与另一笔方向相反的互报申报撮合成交，需要填报对手方交易单元和对手方证券账户 ? 转让方式 * 定价申报： 成交确认申报: 成交互报: ? 转让方式 * 两网及退市公司股票交易，主要针对原有三板业务，在交易方式上与原有三板类似。价格涨跌幅沿用原三板规定：5%的涨跌幅，基准价取前收盘价。目前北交所仅提供集合竞价撮合方式，投资者可以采用限价委托方式委托主办券商买卖股票，交易所将深交所3分钟的收盘集合竞价时间延长为5分钟。交易所15:00按照价格优先，时间优先的原则进行撮合。 限价申报：买必须是100或其整数倍。卖时如果该股票持仓大于等于100，