中润资源投资股份有限公司投资者关系管理制度.PDF

中润资源投资股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司投资者关系管理工作，促进投资者对公司的了解，进 一步完善公司治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指 引》、《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》等有关法律、法规、规范 性文件以及本公司章程的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的行为。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关 法律、法规及证监会和深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待 全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第六条 董事长、董事会秘书、证券事务代表及董事会或董事长授权的其他 人是公司对外发言人，除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不得在 投资者关系管理活动中代表公司发言。 第二章 投资者关系管理的目的和原则 第七条 公司开展投资者关系管理工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，受理投资者投诉，接受投资者监督，改善 公司治理。 第八条 投资者关系管理工作的基本原则是： （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者 关心的其他相关信息； （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证监会、深圳证券 交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在 开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄 密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露； （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者， 避免进行选择性信息披露； （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过 度宣传和误导； （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟 通效率，降低沟通成本； （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，受理投资者的 投诉，及时给予反馈，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。 第三章 投资者关系管理的职责及内容 第九条 投资者关系工作包括的主要职责是： （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况； 持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会 及管理层； （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等 会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构 投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度； （三）公共关系。建立并维护与证监会、深圳证券交易所、行业协会、媒体 以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人 员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关 部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象； （四）投诉与反馈。接受投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、投资者 权益保护等相关方面的投诉，积极妥善地解决投资者合理诉求，切实维护投资者 的合法权益、消除投资者误解，保护公司的信誉不受损害。 (五) 有利于改善投资者关系的其他工作。 第十条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括： （一）公司的发展战略，包括公司