产权保护与社会认可.PDF

　　社会 产权保护与社会认可 2008 ·3 Society 第 28卷 对产权结构进一步完善的探讨 刘世定 　　若论 “改革开放 ”30 年来使中国的经济和社会面貌发生巨大变化 的基础性变革 ,则产权结构的改革应属其中最重要者之一 。它不仅引 发了显著的经济和社会绩效 ,而且在制度变迁的实践和学术研究方面 , 也颇多启示 。 产权变革的一个基本难题是 ,更优的目标产权结构和产权变革的 社会认可之间常常存在张力 。从长期来看有利于经济发展和社会福利 提高 ,而在短期中因触犯众多人的利益不能得到广泛的社会认可的变 革不乏其例 ,有的变革甚至使千百万人付出惨痛代价 。值得称道的是 , 中国 “改革开放 ”以来所实施的一些重要的产权结构变革 ,如农村的土 地承包 、多种产权结构的乡镇企业的创建和发展 ,私有企业合法地位的 确立和发展等 ,虽然其中经历了诸多波折和不少摩擦 ,其过程中也有不 尽人意之处 ,但是从总体上说 , 比较好地解决了上述产权变革的基本难 题 。这其中有许多道理是值得研究的。 本文不拟在这个方面作回顾性的检讨 。笔者关注的是 , 中国的产 权结构改革虽然已经取得重大进展 ,但仍然存在一些需要进一步解决 的问题 。笔者认为 , 以下三个问题对产权结构的进一步完善来说至关 重要 。 第一 ,怎样形成对国家权力的约束机制 , 以免国家权力掌握者为自 身利益而使产权结构成为低效率 ,或与社会的基本价值观念严重违背 。 在现代社会中 , 国家是产权界定和实施中非常关键的一个力量 。 尽管学术界对于在产权的界定和实施中的各种社会力量的作用有不同 的看法 ,对于国家在其中发挥作用的程度有不同的意见 ,学者们从各自 的关注角度出发对各种力量的研究也有不同的侧重 ,但有一点却是无 刘世定 　北京大学中国社会与发展研究中心教授 　博士生导师 ·41 · 社会 ·2008 ·3 可争议的 ,那就是国家的作用特别不容忽视 。不仅像道格拉斯 ·诺思 那样强调国家作用的学者在研究中 ,为简便起见 ,有时索性假定产权是 由国家来界定的 ,就是如弗里德里希 ·哈耶克那样关注 自然秩序演化 的学者 ,从他对国家的介入下会导致 “通向奴役之路 ”的担心中 ,也可 透露出对国家在现实中力量的承认 。观察一下中国的社会现实 ,我们 不难发现 , 国家的确掌握着一系列的手段可用来影响乃至改变产权结 构 ,这些手段包括直接涉及产权的法律 、法规和政策规定 , 间接影响产 权的财政活动 , 以及隐蔽地影响产权结构的货币发行等 。 在产权的界定和实施方面 , 国家的介入是一把两刃剑 。一方面 ,它 通过这一活动减少了社会成员在经济资源 占有方面的冲突和潜在冲 突 ,降低了经济交往成本 ,从而有利于财富的生产和人们福祉的增加 ; 另一方面 , 国家权力的拥有者有着他们 自身独特的利益 ,这种利益 ,既 可以通过为社会提供有效率的产权结构从而获得更多的税收来得到 , 也可能以牺牲社会的利益 、不惜造成低效率的或众多社会成员认为极 不公正的产权结构来实现 。国家既是保护者 ,也可能成为吞噬者 。 这样就提出一个问题 :怎样约束国家在产权结构改变方面的权力 , 使它不至因掌握权力者一时的利益而使社会付出巨大的代价 。 在缺乏有效的正规机制约束国家权力的条件下 ,社会成员为了防 止国家权力掌握者侵吞财产 ,会采用建立良好的私人关系 、贿赂等手段 进行自我保护 。然而 ,一般而言 ,这种手段的采用能力和财富拥有量成 正比,这就势必加剧钱权交易 ,并殃及那些没有能力实施这种交易的一 般民众 ,加剧他们的负担 ,使财产分布更加分化 。事实上 ,从总体上看 , 通过私人关系和贿赂保护财产的做法是一种 “囚徒困境 ”:从每个个体 角度看 ,是没有办法中的最优办法 ,但最后的结果却是糟糕的。