冠军建材股份有限公司防範内线交易管理作业程序.PDFVIP

軍建 材股份有限 公司 防範內線 交易管理作業程序 第一條 目的： 為避免本公司或內部人因未諳法規規範誤觸或有意觸犯內線交易相關規定，造 成公司或內部人訟案纒身，損及聲譽之情事，訂立本作業程 序，防範內線交易， 保障投資人及維護本公司權益。 第二條 範圍： 本公司防範內線交易之管理作業，應適用本作業程序之規定，但其他法律另有 規定者，從其規定。 第三條 定義： 一、內部 人：依據證券交易法上對公司內部人所為規範， 其內部人範圍包 本 公司之董事、監察 人、經理人及持股超過股份總額百分之十股東；內部人 之關係 人則包括（一）內部人之配偶 、未成年子女及利用他人名 義持有者 （二）法人董事 （監察人）代表 人、代表 人之配偶 、未成年子女及利用他 人名 義持有者，以上皆屬 本公司之內部人。 二、內線交易規範對象 ：除前揭內部人外 ，則尚包括基於職業或控制關係獲悉 消息之人，以及自內部人獲悉消息之消息受領 人。 第 四條 職責 ： 一、 本公司財務部負責 本作業程序之制定及維護。 二、 本公司發言 人負責 對外發布 公司重大訊息 。 第 五條 作業內容 ： 一、 本公司依據證券交易法第157條之 1第 1 項規定之下列各款之人，均屬 禁止內線交易規定之適用範圍，包 ： 1. 本公司之董事、監察 人、經理人及依公司法第 27條第 1 項規定受指 定 代表行使職務之自然 人。 2. 持有本公司之股份超過百分之十之股東 。 3. 基於職業或控制關係獲悉消息之人。 4.喪失前 3 款身分後，未滿 6個月者。 5.從前 4 款所 列之人獲悉消息之人。 另依據證券交易法第 22條之 2 規定，本公司之董事、監察 人、經理人或持有 本公司股份超過百分之十之股東 ，其持股應包 其配偶 、未成年子女及利用他 人名 義持有者。 二、內線交易： 內線交易規範對象於獲悉 本公司有重大影響 其股票價格之消息時 ，在該消息 未 公開或公開後十八小時內，不得對本公司之上市或在證券商 業處所買賣 之股 票或其他 具有股權性質之有價證券有買入或賣出 之行為，違反該規定者，即構 成內線交易。 三、重大影響 本公司股票價格之消息範圍包 ： 1. 涉及本公司之財務 、業務 ，對本公司股票價格有重大影響 ，或對 正當投 資人之投資 決定有重要影響 之消息； 2. 涉及該證券之 市場供求 、公開 收購 ，對本公司股票價格有重大影響或對 正當投資人之投資決策有重要影響 之消息 。 四 、重大影響股票價格之消息 ，其公開 方式： 1. 涉及本公司財務 、業務面 之重大消息 ，其公開 方式係指經 本公司輸入 公 開資訊觀測站 ； 2. 涉及市場供求之重大消息 ，其公開 方式係指 本公司輸入 公開資訊觀測站 、 基本市況報導 、或二 家以上每日於全國發行報紙之非地方性版面、全國 性電視新聞或前開 媒體所發行 之電 子報報導 。 五、重大資訊處理作業程序： 1. 本公司辦理內部重大資訊處理及揭露 ，應依有關法律、命令及臺灣證券 交易所或證券櫃檯買賣中心之規定辦理。 2. 本公司董事、監察 人、經理人及受僱 人應以善良管理人之 注意及忠實 義 務 ，本誠實信用原則 執行 業務 ，並簽署保 密協定。 知悉 本公司內部重大資訊 之董事、監察 人、經理人及受僱 人不得洩露所 知悉之內部重大資訊 予他人。 本公司之董事、監察 人、經理人及受僱 人不得向知悉 本公司內部重大資 訊 之人探詢或蒐集與個 人職務不相關之公司未公開內部重大資訊 ，對於 非因 執行 業務得知本公司未公開 之內部重大資訊 亦不得向 其他人洩 露 。 3. 本公司內部重大資訊檔 案文件以書面傳遞時 ，應有適當之保護。 以電