网络外部性、研发激励及技术标准化-以激光视盘业为例.docVIP

网络外部性、研发激励及技术标准化:以激光视盘业为例摘要：在网络外部性主导的市场，企业具有强烈的研发激励。技术标准作为研发的成果对于产业发展和国际贸易格局都具有重要的影响。本文建立了激光视盘业标准发展和演变的理论模型，揭示了在网络外部性主导的信息产业领域论坛标准与事实标准的形成机理。结果显示：当第三方企业能够形成占优战略时，标准化的结果是形成论坛标准；当第三方企业不能形成占优战略时，标准竞争的结果是形成事实标准。这两种结果具有不同的社会福利意义。 关键词：网络外部性；研发激励；技术标准化 中图分类号：F062.5 文献标识码：A　文章编号：1002-2848-2008(01)-0092-08 一、引言 网络外部性是现代信息技术领域中一种较为普遍的现象。网络外部性是“一种产品或服务的价值会随着使用它的人数的增长而增长”，Katz和Shapim等进一步将网络外部性的概念扩展到“硬件一软件”模式。但是，网络外部性的概念也受到了一些质疑，例如，Liebowitz和Margolis认为，这种现象应该是网络效应(network effects)，而不应该是网络外部性(network externality)，这往往使人们将这种效应同引起市场失败的“外部性”概念联系起来。基于此，网络外部性应是“一种产品或服务的价值会随着它所处的网络的规模扩展而增加。”这样的定义就可以将直接网络(以电信网络为例)和虚拟网络(以硬件一软件为特征)的网络外部性统一起来。在此基础上，网络外部性本质上也是一种外部性，在网络外部性主导的市场，通过市场竞争产生的结果并不一定是最优的，组织问合作制订标准可能是更有效率的，而且合理的政府干预对于统一而有效的标准形成具有重要意义。但是，政府干预和组织问协调程度在国际范围内是有限的，因而。组织机制并不能替代市场竞争。从现实来看，当代绝大多数的信息产业标准是在混合机制下产生的，即通过市场竞争机制产生，同时也不乏组织机制的作用。在本文中，我们主要分析企业的标准化战略，作为对前述研究的一个补充。 激光视盘业的形成和发展是一个动态的演进过程，其中DVD是其中重要的一个发展阶段。从DVD系列标准形成和演变的过程来看，这两种标准化机制同时存在且具有不同的含义和形成机理。DVD技术和产品主要表现为虚拟网络，即硬件一软件模式。DVD是信息产业“数字融合”的集中体现，具有比较强烈的网络外部性：不仅能够存储影像和声音，而且能够存储数据；不仅能够作为多媒体存储和播放设备，而且可以作为电脑的一个部件。在信息产业，由于网络外部性的作用，企业本身具有很强烈的研发激励。一方面，积极创新的企业可以取得先发优势或安装基础，从而获得产业标准主导权；另一方面，网络外部性固然可以强化在位者的优势，但是，性能更加优越的新技术和产品如果能够取代原有技术，将会在网络外部性的作用下迅速产生“颠覆性的逆转”(eatastoophe)，这就给潜在的竞争对手极大的研发激励，同时也促使在位者为了保持市场优势而不断创新。与传统产业相比较，信息产品和技术的生命周期更加短暂。 技术标准是技术创新的阶段成果，成为将新技术推向市场的关键，因此标准竞争异常激烈。在DVD的技术研发和国际贸易中，存在着两大阵营，一方是以东芝为核心的联盟，另一方是以索尼和飞利浦为核心的联盟，这两大阵营为了主导标准展开竞争。在网络外部性的作用下，这两大阵营的竞争必然影响DVD技术应用领域，主要包括：美国电影业联盟、美国电脑业联盟以及上下游厂商等。DVD标准涉及众多企业的利益，因此，DVD标准的形成过程必然是多方参与的博弈。最终结果是两大技术研发联盟之间相互妥协建立了DVD论坛，形成了统一的DVD标准。DVD论坛标准形成是组织机制效率的一种体现。但是，DVD论坛在专利技术的利益分配上存在着较大的分歧，一方面表现在DVD论坛分化为6C、3C和ＩC并立的格局，6C和3C的专利联合授权方式被称为“专利池”(Patent pods)：另一方面表现为DVD刻录标准的多样化。更重要的是，在下一代蓝光光盘标准上分裂为BD和HDDVD两种标准，形成了新的标准竞争。本文旨在通过建立模型来解释这些现象。 DVD案例是近几年来国际贸易中与知识产权问题有关的一个典型案例，它对于中国对外贸易格局和信息产业发展具有非常重要的影响。中国的DVD业曾经经历了短暂的辉煌，但是，从2002年起中国的DVD企业不断地陷入了与DVD论坛的专利权纠纷当中，中国的DVD产品在国际上主要依靠价格竞争，由于中国的DVD生产企业众多，竞相降价销售，导致DVD价格持续走低。但是，按照DVD论坛的专利授权协议，中国的DVD企业应当缴纳①DVD为“Digital Versatile Disc”的缩写。专利费。因而，对于依靠薄利多销的中国