證券商經理人、部門主管及分支機構負責人登記表-台灣證券交易所.docVIP

證券商使用模型管理作業之風險管理人員登記表 中華民國 年 月 日 字第 號 證券商代號及名稱 證券股份有限公司 到職 □ 變更 姓名 性別 □男 □女 出生年月日 登記職稱 □高級業務員 □業務員 原任工作 風險管理-模型管理 驗證人員-模型管理 內部稽核-模型管理 同級變更 □ 升 遷 擔任工作 風險管理-模型管理 驗證人員-模型管理 內部稽核-模型管理 國民身分證統一編號 最高學歷 聲明事項 本人受 證券股份有限公司指派為 □高級業務員□業務員，茲聲明上列事項暨本人絕無證券交易法第54條所列各款情事之一，如有虛偽，願受法律制裁。 聲明人 （簽名或蓋章） 檢附證件名稱 1.國民身分證正反面影本1份。 2.學歷證件影本 份。 3.資歷證明文件影本 份。 4.票據退票資料查詢檢覆單1份。 5.所屬證券商出具同意執行評價模型驗證業務之聲明書1份。 （浮貼國民身分證正反面影本） 資格審查結果 □ 核符「證券商負責人與業務人員管理規則」第 條第 款之積極資格規定。 □ 核符「證券商使用模型管理作業之內部控制應行注意事項」第 條第