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对内部审核和管理评审有效性的思考 ----中石化武汉分公司 田从金 管理体系运行中的内部审核、管理评审如何与企业的日常工作相结合并持续改进，是管理体系运行应探讨的课题。 我们的期望： 领导能主动关注管理体系的运行，企业的各级岗位人员能真正做到：“要做的应先写到、写到的应做到、做到的应有纪录”。 我们不希望看到的： 我们的工作没融入到日常工作中，让领导、部门、基层单位做重复性工作。 我们的目标： 工作做得有效，工作做得有效率。领导支持，部门赞同，基层认可。 一、内部审核存在的问题及改进建议 一）较为普遍的问题 1、内审的深度不够。 不能发现实质性问题、系统性问题。 2、与日常管理工作形成“两张皮”。 为了审核而审核、与其他的专业检查不能融合。 3、审核员“疲”于检查，受检单位“疲”于应付。 客观原因：“金枪鱼”试验的启示。 主观原因：“该搭车的人是谁”故事的启示。 二）内部审核活动的目的及过程 1、目的：确保2个符合性（标准要求、组织要求）＋有效性 2、 活动过程： 2+4＝6步走。 编制形成文件的程序——策划审核方案——编制检查表——实施审核并保持记录——采取必要的纠正和纠正措施——验证和验证结果的报告 3、实施细节： 程序文件――规定4个环节（策划、实施、形成记录、报告结果）的职责和要求。 策划审核方案－－考虑3个方面（状况、重要性、以往审核的结果）。 规定4项内容---准则、范围、频次和方法。 回避1类人员----审核员不应审核自己的工作。 确保1个目标---审核过程的客观性和公正性。 三）如何改进 1、转变观念----发现问题，寻找亮点，攻克难点。 审核既是发现符合与不符合，同时也挖掘亮点的过程。必要时使用上层和外部资源，做好对强势部门的审核，维护审核的权威性和严肃性。 2、外部支持----外来的和尚好练经。 聘请同行业的兄弟企业内部审核员参与审核。 好处----相互学习、取长补短；发现视而不见的系统性问题；减少情面的影响，提高审核的威慑力；有效审核管理层；带来新的理念。 难点----费用增加，企业间协调难度大。 3、联合审核----与其它专业检查有机结合。 “三基”、“岗检”、多体系联审。 好处----节省资源；提高审核的深度和广度；易得到领导的支持；减少基层单位的负担。 难点----内部组织协调难度大；审核员配备难；检查时间长。 4、提高检查表质量----组织编制标准化的《审核检查表》。 策划好2W1H（依据什么查、查什么、怎么查）。 依据什么查----法律法规、标准、规章制度（重点）。 查什么----具体报告或记录的名称，重点是目标的实现程度或工作效果。 怎么查----确定抽样的样本数量、时间段。 编制标准化的审核表可以减少审核的随意性。依据标准化的《审核检查表》，内审员结合每次的审核分工及审核的单位和场所进一步细化。组长对细化的检查表进行检查。 5、考核激励推动----有检查无考核等于0。 ----般性不合格项小于3-5项免予考核。 ----般性不合格项大于3-5项必须考核。 ----重复性不合格项从严考核。 ----严重不符合项从重考核。 ----考核与党政正职、分管领导、负责人、责任人挂钩，视情况和责任大小划分考核的挂钩比例。 ----扣罚问题的责任单位，也奖励亮点的所在单位，解除内审员的后顾之忧。 6、提高内审员的技能----培训和激励相结合。 定期内部交流、提供外出学习机会、推荐参加注册审核员培训、年终考核加分奖励。充分利用好内审末次会讲评的权利，表扬和肯定内审员的工作，解决内审员的资源问题。 7、与日常检查结合----内部审核方案制定的依据。 日常检查的必要性----管理体系运行与专业管理相结合。 日常检查的针对性----管理体系运行中的薄弱环节或重点单位、场所。 日常检查的机遇性-----抓住各类事故、事件、顾客投诉不放。 日常检查的实效性-----发现问题及时通报、及时督促整改、及时组织验证。 在近二年的内部审核过程中，武汉分公司在改进内部审核的方式方法上开展了一些积极的探索。 在中石化兄弟企业长岭分公司、巴陵分公司、荆门分公司、九江分公司、安庆分公司的大力支持下，借助外部资源11人次参加审核。组织企业能力强、经验丰富的内部审核员，编制了武汉分公司《质量管理体系检查表》，规范了检查内容和方法413条。2009年内部审