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上海上市公司监管通讯 2013年第12期 （总第29期） 上海证监局 2013年12月25日 【编者按】2013年，上海证监局深入贯彻全国证券期货监管工作会议精神，坚持以信息披露监管为主线，以提升公司质量为目标，扎实推进各项上市公司监管工作。现将今年11月至12月监管情况通报如下。 2013年11-12月上海辖区上市公司监管通报 一、辖区基本情况 1.上市公司概要 上市公司家数 总市值（亿元） 流通市值（亿元） 上海 全国占比 上海 全国占比 上海 全国占比 总计 204 8.2% 26,970 9.97% 20,431 10.3% 其中:沪市主板 147 15.4% 24,564 13.5% 18,840 13.88% 深市主板 2 0.4% 62 0.18% 23 0.08% 中小板 27 3.9% 1,212 3.25% 967 3.8% 创业板 28 7.9% 1,132 7.59% 602 7.48% （数据来源：WIND资讯，12月25日17时数据） 2.资本运作情况 进程 项目及 公司家数 停牌 董事会 已审议 股东大会 已审议 证监会 已受理 审核通过实施中 收购兼并 1 重大资产重组 4 4 3 2 定向增发(现金) 2 1 5 4 配股 公开增发 可转债 公司债 2 2 6 （数据来源：上海证监局，12月25日17时数据） 二、重点工作 1.现场监管 11月至12月，继续推进现场监管工作，共计启动各类现场监管7家次：通过回访检查等，跟踪督促公司对我局各项检查中下发的监管措施及时进行整改；通过对实施完毕再融资、并购重组的公司专项检查，了解募集资金使用、重组置入资产权属等有关情况，督促公司强化规范运作意识、加强内控管理。 2.媒体质疑与投诉信访处理 ①11月至12月，利用我局舆情监测系统，共计关注涉及辖区上市公司的媒体报道62余篇，对质疑上市公司重组过程规范性、关联交易公允性等报道进行了重点核查。 ②11月至12月，共计办理涉及辖区上市公司的投诉信访13件，依据信访工作规程，及时核查信访所涉事项，并向信访人进行答复。 3.上市公司董监事培训 12月10日至11日，我局联合上海上市公司协会对辖区上市公司董监事开展了2013年度第三期专题培训，67家公司近200名董事、监事参加了培训。 朱健副局长受张思宁局长委托作主题报告，介绍了今年前三季度辖区上市公司规范发展的总体情况，通报了2013年以来上海证监局上市公司监管工作的基本情况；并对辖区上市公司董监事依法勤勉履职提出了具体工作要求。 三、监管措施 1.11月至12月，向监管对象出具各类书面监管函件10份，其中行政监管措施5份，为并购重组、再融资等资本运作事项出具持续监管意见5家次，启动谈话8家次。 2.监管措施主要针对的情形： ①关联交易未按规定审议并且未披露。 ②收入确认时点不恰当。 ③募集资金的归集不严谨。 ④公司高管在重大资产重组期间行为不规范。 1 上海上市公司监管通讯 2013年第12期 3