东亚云风险控制管理办法-运营审核后版20161122.docxVIP

东亚云微盘交易中心风险控制管理办法第一章 总则第一条 为规范东亚云微盘交易中心（以下简称“交易中心”）开展的现货商品交易业务，加强入市交易资格和行为管理，维护正常交易秩序，根据交易中心相关交易规则、业务规定、管理制度（以下统称“规则制度”）及相关法律、法规和政府部门规定制定本管理办法。第二条微盘业务中各交易参与方的入市交易资格和交易行为管理，适用本办法。在交易中心平台上开展的交易业务，包括客户与综合类会员之间的交易、结算类会员与综合类会员等的交易。微盘业务中直接建立买卖合同关系的买入方和卖出方统称为交易参与方。第三条交易中心根据相关法律法规、规则制度及协议规定，对微盘业务中的各交易参与方的入市交易资格和交易行为实施监督管理。第二章 交易资格取得第四条各交易参与方按照本办法规定取得入市交易资格后，方可从事微盘业务。综合类会员、结算类会员及客户可以申请入市交易资格，但经纪类会员及服务类会员不得申请入市交易资格。第五条 会员申请入市交易资格，按以下程序办理：（一）会员按要求向交易中心申请办理交易账户的开户手续；（二）会员在交易中心指定清算银行开设资金清算账户，并办理资金存管业务；（三）会员配备满足业务需求并符合交易中心要求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理制度；（四）会员向交易中心指定的专用准备金账户预存不低于规定数额的交易准备金；（五）会员签署《入市交易协议书》及相关