自觉树立法治思维合规履行工作职责.pptVIP

前 言 当前，随着银行业的高速发展，外部违法问题及内部合规问题层出不穷，屡查屡犯现象屡见不鲜，已成为阻碍商业银行稳健可持续发展的高墙铁网。追根溯源，关键在于“上传下不达、上行下未效”，“有令必行、有禁必止”的执行文化较为欠缺，难以贯穿商业银行经营管理的始终。如何强化法律与规章制度的执行力，让法律与规章制度为我行所用，成为治行之利器，令员工心生敬畏、严防死守，需要深入研究与探索。合规守法的基础在于意识，关键在于执行，我们不仅要学法规，更要促合规，将合规守法理念带入身边小事，用合规守法理念规范言行举止。 提 纲 一、为什么要讲法治及法治思维 一、为什么要讲法治及法治思维 依法治国的宏观形势 依法治国与法治金融建设 中国共产党第十八届中央委员会第四次全体会议，于2014年10月20日至23日在北京举行，审议通过了《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》，提出了全面推进依法治国的总目标和总任务。 法治金融的建设，是贯彻和落实党的十八届四中全会和习总书记系列讲话要求的重要体现，是中国特色法治国家的重要组成部分。 一、为什么要讲法治及法治思维 依法治行的现实需求 依法治行的现实需求 1、依法治行的相关背景 监管需要：银监会开展“一个加强，两个遏制”专项检查活动，新疆银监局将今年定为银行业“法治金融建设年”，要猛药去疴，坚决打压案件频发势头，要求各银行机构把法治金融建设摆在突出位置。 内在需要：（1）新老划断的治行思路； （2）从严治理的责任追究体系； （3）重要岗位、重要领域的严峻形势 我行2015年初工作报告中提出的四项重点工作： “稳中求进，转型升级、提质增效、依法治行” 依法治行的现实需求 2、依法治行的重要举措 ◆开展“一个加强，两个遏制”专项检查活动，严格问责 ◆下发《中国邮政储蓄银行新疆分行依法治行实施意见（试行）》 ◆开展法治金融建设年宣讲系列活动 ◆开展法治金融建设年知识竞赛相关活动 ………… 依法治行的现实需求 3、依法治行的重要意义 依法治行是实现我行持续健康发展目标的重要保障。强化法治观念，树立法治思维，是提高我行治理能力，推进“依法治行”工作的必经之路。这既是监管部门的要求，也是我们的内在需要。 一、为什么要讲法治及法治思维 天网恢恢，疏而不漏 树法治意识，怀敬畏之心 二、什么是法治及法治思维？ 什么是法治？ 故事一：小布什与戈尔的总统之选 2000年美国总统选举，小布什和戈尔发生了选票纠纷，美国人动用了各种手段进行协商，最终无法达成共识。美国人最后把问题交给了美国联邦最高法院，由九个大法官组成的美国联邦最高法院五个人赞成小布什胜出，四个人主张戈尔应该当选。最后美国联邦最高法院以5：4的微弱多数通过了一个判决，判决是戈尔败诉。这个判决一出来戈尔就发表声明向美国新任的总统小布什表达祝贺，小布什宣布当选。从此，美国社会对此没有任何不同的声音，因此诞生了美国历史上第一个也是唯一一个判决产生的总统。 就这样一个比天还大的事情，在美国社会它就交给了法律去解决。 什么是法治？ 故事二：孙武斩爱妃--“将在外，君命有所不受。” 　孙武是春秋末期著名军事家，字长卿，齐国人。后到吴国助吴王阖闾改革图强，他以冶军严明见长,吴王想实际考察他治军的本领,就让他训练宫中的美女，阖闾选派了180名宫中美女,指定他两个宠妃当队长，孙武把她们分为两队就进行训练,并有令在先,不能违反纪律,如果违反军纪,按军法处治。王妃自恃得宠，根本不把孙武命令当回事，扭扭捏捏，谁也不听孙武的指挥，孙武再三传令也不顶事。孙武立即召来执法官把吴王的两个宠妃推出斩首，吴王派人来说情。孙武说：如果不按军法处治违反纪律者,今后就无法指挥打仗。孙武力斩两个队长以后又挑选了两个队长,继续训练,宫女们再也不敢违抗命令了。 什么是法治？ 1、法治的定义 　　 所谓的的法治，可以把它理解为一种社会状态，即 在这个国家、这个地方、这个社会： 第一它有法律（良法之治）。 第二法律有它应有的权威（无人能凌驾于法律之上--法律至上）。 　　　 什么是法治？ 2、法治四要素：