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政府参与模式下小微企业协同创新行为的演化博弈分析 政府参与模式下小微企业 协同创新行为的演化博弈分析 吴松强孙路沈馨怡 内容提要 目前小微企业协同创新的发展受到越来越多的制约。本文从利益主体角 度出发，运用演化博弈理论进行分析，建立政府参与下小微企业策略选择系统的演化模型， 在此基础上运用数据对理论模型进行仿真模拟。结果表明：政府对小微企业协同创新的推 动效应，包括激励效应与惩戒效益对小微企业选择合作策略的稳定结果产生至关重要的作 用．进而提出有效促进小微企业协同创新的政策建议。 关键词 小微企业协同创新演化博弈分析 吴松强，南京工业大学经济与管理学院院长副教授 211816 孙路，南京工业大学国际合作处副处长，经济与管理学院副教授 211816 沈馨怡，南京工业大学经济与管理学院 211816 引 言 伴随中国经济的新一轮转型升级，消费者多元化、个性化的特点得以突显，这使生产方式不再是 标准化、大规模或者集团式安排，更多表现为以小微企业为主体的生产方式。而作为国民经济的实 体单元，善于创新的小微企业是产业技术升级、经济结构调整的重要推动力，在我国创新型国家建设 和经济社会发展中的地位日益突出。新经济增长理论认为，一个国家和区域经济增长的最终动力来 源于科技进步与创新能力，依靠科技和创新取得的成果正在成为经济增长的源泉。鉴于此，以创新 为动力的小微企业如何发展壮大应该成为学术界和产业界关注的重点。 在我国，小微企业的发展存在融资难、市场需求不足、企业负担重、抵御风险能力差等问题。据 《2013中国经济时报小微企业生存状况调研组调查报告》显示，为积极应对复杂的国内外经济形势， 本文为国家社科基金青年项目“小微企业横向战略联盟与创新绩效研究”(项目编号：13cGL0“)、52批国家博士 后基金“集群特征、企业绩效与战略选择：转型期理论与实证”(项目编号：2012M521055)、“第六批”国家博士后基金特 别资助项目“企业集群社会网络特征与企业绩效的影响机制研究”(项目编号：2013T60527)；江苏省“江苏科技体制改 研究成果；2014年江苏省政府留学奖学金阶段性成果。 一64— 江苏社会科学2D巧年第6期 经济学研究 46．4％的受访者将“研发创新产品”作为企业转型升级，走出困境的首选之策。作为国家推动企业发 展的一项重要举措，小微企业协同创新对于促进中小企业发展、“实施创新驱动发展战略”与建设创 新型国家具有积极意义。基于此，加强对小微企业协同创新的研究，以期加快促进小微企业再创新 优势，将成为今后国内外学者的热门研究方向。 一、研究评述 不少国内研究者针对国内小微企业发展的自身特点，从不同视角对小微企业协同创新模式进行 了有益的研究与探索，并取得了一系列卓有成效的研究成果。如从组织结构角度出发，许箫迪等学 者将企业协同创新模式划分为横向联盟和纵向联盟。从协同主体角度出发，唐豪等学者认为，受小 微企业自身资源以及创新能力所限，与高校院所合作是提升小微企业创新能力的有效途径；杜兰英、 陈鑫等学者则认为政府作为小微企业协同创新的重要外部力量，应从法律保障、融资服务、税收支持 等方面积极发挥扶植作用；此外，还有不少研究者从小微企业自身角度出发，强调增强小微企业家的 协作意识、提升参与企业对互依性的认识度有助于不同小微企业在互异性资源基础上形成协作优 势。从创新驱动角度出发，张向阳等学者在实证调研的基础上，提出融合创新、集成创新、微创新、元 创新等几类创新模式，并强调要结合小微企业在不同阶段的发展特点与需要，选择适合企业发展的驱 动策略。从创新成果的应用路径角度出发，戚演，张明等学者将小微企业协同创新划分为五类模式： 分别是自主式创新、模仿式创新、授权式创新、参股式创新与联盟式创新。基于此，结合上述专家学 者的研究成果，本文归纳小微企业协同创新模式的现有研究成果，如图1所示。 在上述关于小微企 业协同创新模式的研究 中，政府参与模式受到国 内学