投资银行业务及客户发掘技巧汇编.pptVIP

企业资料分析要点 募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。 除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应 募集资金投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定 募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响 建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户 募集资金使用方向 募集资金规模规模 募集资金专项存储 募集资金投向对公司独立性影响 募投项目可行性分析 确认投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益 10 募集资金使用 告知企业上市的意义 上市是企业发展必须的： 衰退阶段 成熟阶段 成长阶段 初创阶段 上市是企业生 命周期的必经之路 初创阶段可通过创业板上市获得企业成长所需资金 上市是风险投资最佳的退出渠道 可通过主板上市获得巨额运作资金 上市可实现股东与管理层价值最大化 完成上市的公司，可利用重组、并购等资本运作手段，将衰退期转变为又一个成长期 上市的现实意义 IPO为企业发展提供低成本的运作资金 股权融资是永久性的，不存在