（在创业板）上市辅导工作报告（第四期） - 中国证监会.docVIP

民生证券股份有限公司 关于北京绿创声学工程股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市辅导工作报告（第四期） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《》的规定，于2015年10月21日签署的《辅导协议》，民生证券作为绿创声学首次公开发行股票的辅导机构，就2016年4月21日至2016年6月20日期间的辅导工作情况，向贵局汇报如下 （一）本期辅导经过 年月日至年月日，共持续个月。 经过该阶段辅导，辅导对象进一步健全了公司的法人治理结构、财务管理制度、内部控制制度和财务核算体系，相关人员能够按照辅导计划的要求进行认真的学习和规范，达到了预期的效果。 承担本期辅导工作的辅导工作小组组成及辅导人员情况 证券本期参加辅导的人员：以上人员，均为证券正式员工，拥有丰富的股票上市辅导、发行承销、及上市保荐的工作经历。 、、、、、、、、 持有5%以上法人股东的法人代表或授权代表 股东名称 法人代表/授权代表 1 北京绿创环保集团有限公司 姜鹏明 2 北京首钢特殊钢有限公司 李兵役 （三）本次辅导期间内辅导（1）（2）（3）2015年年度报告及摘要》； （4）（5）2015年度财务决算报告》； （6）2015年度利润分配预案》； 经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止2015年底归属公司股东的净利润25,043,371.56元，可供股东分配的利润为22,503,638.26元，加上以前年度结转的未分配利润113,896,231.99元人民币,合计未分配利润136,399,870.25元人民币。 本年度暂不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本。 （7）（8）公司章程的议案》； 公司董事会组成人员由8名增加到9名，并修改《公司章程》相关条款。 （9） （10）2016年度审计机构的议案》； （11）（12）2、董事会召开情况 、cs Company Ltd(UK)在法国全资子公司的收购。资产购买及股权转让价款合计为300万欧元。相关资产交割和股权转移登记均已办理完毕，该项收购活动已经完成。 （四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况 辅导1）详细审核辅导对象法人治理结构、各项内控制度以及公司实际运营状况对其规范运行情况进行诊断，并协助辅导对象进一步建立健全法人治理结构； （3）对股份公司是否达到发行上市条件进行综合评估，并协助辅导对象开展首次公开发行股票的准备工作； （4）根据证监会最新要求，安排两次集中授课，培训重点帮助绿创声学董事、监事、高级管理人员等有关人员了解《《非上市公众公司收购管理办法》》、《非上市公众公司重大资产重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》及《上市公司重大资产重组管理办法》等有关法律法规文件；与绿创声学一起讨论公司战略、信息披露制度、未来发展计划、募股资金的投向等问题。 （5）协助公司完成对境外资产和股权的收购工作。 2、辅导协议履行情况 3、辅导对象按规定参与、配合辅导机构工作的情况 在本期辅导中，为证券的尽职调查提供必要的资料配合证券顺利完成本期辅导工作。 （一）辅导对象主要经营及财务状况项目 2015年12月31日/ 2015年度 2014年12月31日/ 2014年度 总资产 482,581,742.30 451,311,680.01 净资产 292,525,030.11 267,481,658.55 营业收入 240,183,976.96 254,535,933.25 营业利润 26,666,328.75 31,582,426.29 利润总额 29,608,313.91 32,597,271.67 净利润 25,043,371.56 27,393,336.54 基本每股收益（元/股） 0.53 资产负债率（母公司） 38.46% 40.15% 公司是一家专业从事声环境质量控制暨噪声与振动污染防治的高新技术企业，公司通过噪声与振动控制（简称NVC）技术咨询、方案设计、工程承包与配套产品生产、研发及销售，为客户提供全方位、一体化的噪声与振动污染防治服务。公司主要为工业（电力、电网、石化、冶金、烟草、建材等）、交通（轨道、公路、航空）、建筑（公共建筑、商用建筑、民用建筑）等行业的响动设施，提供专业化的声环境达标验收综合服务。 根据噪声与振动污染防治的系统性程度，公司业务范围主要涵盖了三个方面：设备噪声、系统噪声、环境噪声。 （三）辅导对象的其他情况 1、业务、资产、人员、财务、机构独立完整的情况 2、股东大会、董事会、监事会依法召开、规范运作的情况公司日常运作能够按照《公司章程》、《会议事规则》及其他相关法律法规的要求召集、召开董事会，公司历次会严格遵守表决事项和表决程序的有关规定。 董事、监事、高级管理人员勤勉尽责的情况 4、重大决策制度的制定和变更是否符合法定