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FDI对东道国收入分配概论【摘要】 FDI对东道国收入分配影响问题的研究始于二十世纪六十年代初，其理论和实证分析至今还没有统一为广大学者接受的结论。本文在查阅相关资料的基础上，汇总了国内外学者关于FDI对东道国收入分配影响问题的研究思想和实证分析，指出FDI对东道国收入分配影响主要有水平和结构两种形式，研究的理论体系主要是现代化假说和依附理论，实证分析的结论较多且不相同，有的甚至相反。 【关键词】 FDI 水平影响 结构影响 均衡 外商直接投资对东道国居民收入的影响主要有水平和结构两种。水平影响是指外商直接投资促进东道国经济增长，而造成的东道国居民收入水平的变化；结构影响是指外商投资造成的东道国居民收入差距的变化，它是由外商直接投资所隐含的技术特征、政府的相关政策和居民的跨期选择等多种因素共同决定的。 查阅关于FDI对东道国收入分配问题的研究资料，可以得知，在相当长的一段历史时期，国内外的理论与实证研究多集中于外商直接投资对东道国居民收入水平效应的研究。二十世纪八十年代开始，越来越多的经济学家进行了FDI对东道国收入差距问题的研究，即结构效应研究。 一、FDI对东道国收入分配影响研究溯源 关于FDI对收入分配影响的问题，最早的理论是古典经济学家麦克杜格尔（G.D.A.MacDougall，1960）的有关国际资本流动效应的理论。MacDougall通过一个2×2模型（即假定两个国家，两种生产要素），分析了国际资本的跨国流动对资本流出和流入国的经济福利影响。其是通过比较静态分析得出的结论，从理论上分析了资本国际流动的总体效应，说明了资本的跨国流动无论对资本流出国或流入国而言，都会增加国家的福利水平，至于福利在国家之内是如何分配的，并没有进行分析。 而后的经济学家对FDI是否会扩大东道国国内收入分配不平等做了进一步的研究，主要有两种思路：一是由国际贸易的标准理论推演而来（MacDougall，1960），侧重于局部均衡的比较静态方法，分析研究外国直接投资边际增量的分配；二是从产业理论中分离出来（Hymer，1960、Buckley and Casson，1976、Caves，1971、Dunning，1973、Kindleberger，1969、Veron，1966），侧重于社会控制、产业组织对收入分配产生的影响研究和跨国公司到国外投资生产的动机问题，而经济产出和财富不影响收入分配。 二、FDI对东道国收入分配影响的主要理论 1、现代化假说 现代化假说认为，FDI在一开始只集中于东道国的少数几个关键性或主导行业，只是刺激了这些行业的快速发展，却会拉大东道国内部的收入不平等。但是从长远来看，东道国的收入分配会趋于平等。 库兹涅茨的“倒U曲线”就是现代化假说的核心代表。当代广义现代化假说是建立在边际产品理论和储蓄与消费倾向这两个相矛盾的经济概念之上的，它强调充分的产出必然先被生产出来才能被再分配。收入分配不均是最终使每个人的收入增加的必然前提，这一系列的观点被库兹涅茨的“倒U理论”一般化。“倒U理论”认为，收入差异在经济发展的初期会进一步拉大，而当经济发展到一定程度，收入差距又会逐渐缩小。该理论更注重经济增长的内在动力。 2、依附理论 “依附”假说学派则直截了当地提出外商直接投资对收入分配存在恶化效应。他们认为影响收入分配的不是GDP和财富，而是生产的社会支配体制。一个国家在世界经济体系中的相对位置，处于核心还是边缘，对该国的收入分配起着决定性的影响。 依附理论认为，在外资部门的工作人员会逐渐形成“劳动力精英”，他们的工资比正常部门的工资高出10倍以上（Gri11ing1993）。虽然这在某种程度上会刺激国内的部门也相应提高工资，但由于外资企业更倾向于资本密集型产业，从而会导致失业的增加，结果是收入不平等程度的拉大而不是缩小。再则由于外资的投向问题，还会分化一个国家的不同人群（杨玉新，2009）。 Chase-Dunn（1975）曾就外商直接投资对收入分配的影响进行过简单分析。他研究了一个国家在世界经济中处于依附位置时，对其经济发展与收入分配不平衡的影响。结果表明，依附的位置对收入分配的影响是正向的，但此结果并不显著。 可以说，依附理论指出引起我们关注的不是发展中东道国国家缺乏经济增长，而是他们依附于发达国家的地位给他们带来的增长类型和结果。 三、FDI对东道国收入分配影响实证分析 1、国际学者重要实证分析 由于在理论分析上存在着分歧，许多学者就转入了生产要素国际流动对东道国收入影响的实证分析，尤其是外商直接投资对东道国收入影响的实证分析。正如其理论分歧一样，在实证研究上，不同的学者对于FDI对东道国收入差距的敛散性也持不同观点