操作控制及其他评审条件.docVIP

主要的几个条款的审核要点： 4.4.6“运行控制”的审核要点 1 审核危险源辨识清单，结合重要危险源信息，确认公司主要危险源所在位置，适用时，重点走访以下对象，关注其现场管理、人员行为和体系运行绩效： 1）特种设备定期监测、使用情况； 2）危险源处设置的设施、设备运行状况； 3）生产现场安全设施状况，如：防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等； 4）辅助设备设施安全状况，如配电室、锅炉房、供排水设施、发电机等； 5）化学品、危险品的使用和库房的管理状况（存放种类、数量、温度、防护、报警装置、泄漏应急措施等）； 6）消防设施配备情况，如灭火器、消防栓、消防通道等； 7）现场作业人员是否佩戴劳保用品，是否按安全操作规程操作； 8）特种作业人员（司机、电工、司炉工、电焊工、起重工、压力容器操作工等）是否持证上岗； 9）高危行业应确认企业周边存在的敏感区域（如：居民区） 实施察看运行和活动的受控状况；是否有形成文件的控制程序、是否规定了运行准则、实际是否严格按程序执行。 2 审核相关方（供方和合同方）带来的风险的控制状况： 1）是否识别出相关方带来的风险； 2）是否建立并保持了运行控制程序，是否将程序通知相关方，以何种方式通报； 3）对于新项目的设计及工作，组织如何考虑风险并进行有效控制。 4.4.7审核要点 （1）审核组织识别了哪些潜在的事件或紧急情况，是否针对火灾、爆炸、泄漏、中毒事故等紧急情况制定了有关的应急预案，并在可行时应进行演练 （2）重点审核这些应急计划与程序的可操作性，以及相关人员对应急准备和响应程序的熟悉程度 （3）查阅相关证据，是否定期评审了应急预案，必要时进行修订。 4.5.1绩效监视和测量 审核要点 1 结合企业情况，检查安全和健康管理情况 1）最高管理者安全培训情况、管理者代表应从最高管理层产生，200人以上企业应设专职安全员等； 2）企业职业健康方针、目标和管理方案的实施情况 3）三级安全教育的情况、特殊工种的培训情况 4）特种设备清单，查阅是否按规定定期监测 5）员工代表是否履行职责，代表员工进行三参与 6）职业病情况，员工体检情况 7）劳保用品的采购、发放情况 8）事故处理情况（四不放过原则） 9）三级安全检查实施情况 2 组织应监视是否符合使用的法规要求，确认 1）组织使用的职业健康安全法律、法规及要求条款应被识别出来 2）应对法规符合性情况进行监视 3）针对监视结果特别是违反法律、法规的情况应制定了相应的措施实施整改，整改措施应有效 3 确认下列方面的守法状况应达到 1）特种设备的管理 2）特种工种的管理 3）职业病的控制和处理情况 4）事故处理情况 5）化学品管理应满足《危险化学品安全管理条例》《常用化学品贮存通用规则》等法规的要求 6）贮存化学品的仓库必须配备有专业的技术人员，其库房及场所应设专人管理； 7）化学品应具备标志、标签和安全技术说明书（MSDS） 8）库房具有通风、防爆照明、防晒、调温、消防设施和器材、防漏的设施和器材； 9）性质相抵触或易发生反应的隔离、隔开、分离存放 10）应按照《国家危险废弃物名录》有效识别了组织的各种危险废弃物；危废处理应执行了“转移五联单”，调阅该联单 11）如果组织对危险废弃物进行了外委处理，查阅组织选择的各种各种危险废弃物合同方的资格，应有该合同方处理资质的复印件，并与之签署了危废物处理合同 12）该资质中列出的危险废弃物种类应与组织识别出来的种类相符 4 审核是否按程序的规定进行了日常定型和定量的监视和测量 1）对职业健康目标，管理方案完成的情况进行例行检查 2）对运行准则及适用法规要求的符合性进行定期检查 3）对事故、疾病、事件等进行统计 5 查阅各类监测的记录，判断是否按规定的时间和频次进行，结果如何。是否出现了不符合 6 查阅监测设备校准维护记录，以判定监测设备的校准维护是否符合程序规定。 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施 审核要点 （1）查阅组织发生的事故、事件、不符合清单，抽查几个案例，看其是否按程序规定的过程控制，处理——调查原因——采取纠正措施——确认纠正措施的有效性——必要时修改文件 （2）审核组织采取了纠正和预防措施后的风险是否得到了有效控制，纠正措施的实施是否带来新的风险 （3）审核组织是否对潜在的不符合采取了预防措施 （4）查阅因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的更改情况。 4.5.3 记录和记录管理 审核要点 （1）抽查组织保存职业健康安全记录，是否完整、清晰、标识明确 （2）审核记录的保存、管理是否便于查阅，能否避免损坏，变质或遗失 （3）现场观察、记录是否及时准确、真实、具有可追溯性 4.5.4 审核 审核要点 （1）审查内部审核的实施结果的记录，判定组织内