第十章 代理人管理制度.docx

泛亚有色金属交易所0898授权服务中心代理人管理规定（试行）颁布时间：2013年8月1日发文单位：上海添福投资管理有限公司　　第一章　总则　　第一条　为规范本授权服务中心属下代理人行为，维护该交易市场秩序，促进有色金属行业的健康发展，根据《中华人民共和国保险法》，制定本规定。　　第二条　代理人是指根据本授权服务中心的委托，向授权服务中心收取代理手续费，并在授权服务中心授权的范围内代为开展昆明泛亚有色金属交易所所属业务的单位或者个人。　　第三条　本规定所指代理人指个人代理人。　　第四条　凡是与本授权服务中心签约的代理人，均适用本规定。　　第五条　代理人从事有色金属投资和服务咨询代理业务必须遵守国家的有关法律法规和行政规章，遵守泛亚有色金属交易所和本授权服务中心的相关管理制度和规定，遵循自愿和诚实信用原则。　　第六条　代理人在授权服务中心授权范围外代理业务的行为所产生的法律责任，由代理人承担。　　　　第二章　资格　　第七条　从事代理业务的人员必须参加代理人资格考试，并获得本授权服务中心颁发的《代理人资格证书》（以下简称《资格证书》）第八条　凡通过面试，参加授权服务中心新人培训，并考试获得通过者，可获得《代理资格证书》。　　第九条　《资格证书》是本授权服务中心对具有代理能力人员的资格认定，可以作为展业证明。　　第十条　《资格证书》有效期限为两年。持证人自领取《资格证书》之日起两年未从事代理业务，其《资格证书》自然失效。　　第十一条　以下人员不得申请领取《资格证书》：　　曾受到刑事处罚者；　　曾违反有关金融保险法律、行政法规、规章而受到处罚者；　　行业监管机构认定的其人不宜从事该行业代理业务者。　　第十二条　《资格证书》由本授权服务中心统一印制。　　　第三章　个人代理人　　第十三条　个人代理人是指根据授权服务中心委托，向本中心收取代理手续费，并在本中心授权的范围内代为办理业务的个人。　　第十四条　凡获得《资格证书》并申请从事个人代理业务人员，须与本中心签订《业务代理合同书》，履行代理的义务和责任，并获得相应权益。　　第十五条　个人代理人的业务范围：代理客户购买泛亚有色金属交易所的投资产品的交易账户的开户；代理客户对泛亚系统操作的培训、咨询、建议、投诉与售后服务。　　第四章　执业管理　　第十六条　代理人从事代理业务，不得有下列行为：　　（一）对客户作不正确的或误导性的宣传；（二）挪用或侵占客户投资资金；（三）为赚取佣金，在缺乏客户监督或授权的情况下，代客户进行多次买卖操作，造成客户经济损失；（四）向客户收取任何额外费用，如咨询费等；（五）采用不正当手段争抢其他代理人和公司客户的行为；（六）代客户在交易系统中操作稀有金属的买卖与投资者。第十六条　代理人因个人行为导致客户经济损失而引发恶劣影响者，授权服务中心有权力立刻撤销其大力资格，终止与其的代理合同，并保留为客户追偿经济损失的权力；代理人行为触犯法律者，将移送公安机关处理。　　第十七条　代理人《资格证书》有效期为两年，持证人应在有效期满前两个月内申请换发新的许可证。经审查同意，持证人必须缴回原许可证，方可换发新证。第十八条　代理人必须接受授权服务中心的定期的培训，完成必修课程和相关测试。第十九条代理人从事代理业务时，必须持有《资格证书》，以备监督管理部门投保人查验；授权服务中心提供本中心授权的代理人资质的咨询和查验。　　第五章　代理合同　　第二十条　授权服务中心委托代理人代理业务，应遵循平等互利、双方自愿的原则，签订《业务代理合同书》。　　第二十一条　《业务代理合同书》的内容包括：　　合同双方的名称；　　代理权限范围；　　代理地域范围；　　代理期限；　　代理的产品；　　代理手续费支付标准和方式；　　违约责任；　　争议处理。　　第二十二条　代理人与授权服务中心终止代理关系后，应按约定将授权服务中心的各种单证、材料等送缴本中心。　　第六章　罚则　　第二十三条　违反本规定，未取得本授权服务中心《代理人资格证书》代理业务的，或者本中心已经取消其代理业务资格，但仍非法从事代理业务的，本中心不予受理。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。　　第二十四条　违反本规定，在代理业务中违背客户投资意愿，欺骗误导客户，造成客户经济损失的责令改正，并给予个人五倍以上十倍以下的罚款处罚；情节严重的。吊销其《代理资格证书》；构成犯罪的，依法追究刑事责任。　　第二十五条　代理人拖欠、挪用保险费或保险金，中国人民银行视情节轻重给予警告、并对个人处以人民币五千元以上一万元以下、单位一万元以上三万元以下罚款，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。　　第七章　附则　　第二十六条　本规定由0898授权服务中心负责解释，修改时亦同。　　第二十七条本规定自发布之日起实施。附件1：代理人资格证书样张附件2：业务代理合同书泛亚有色