重大信息内部报告制度.pdfVIP

广东冠豪高新技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 2007 年12 月27 日 - 1 - 广东冠豪高新技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范广东冠豪高新技术股份有限公司（以下简称“公司” ）重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 真实、准确、完整、公平地披露信息，根据《公司法》、《证券法》和中国证监 会《上市公司信息披露管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》等法律、 法规和规范性文件，结合《公司章程》和《公司信息披露事务管理制度》的有关 规定，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规 定负有报告义务的单位、部门 （包括子公司、分公司）、人员，应当在第一时 间将相关信息向公司董事长、分管信息管理工作的执行董事和董事会秘书报告， 并由董事会秘书及时向董事会和监事会报告的制度。 第三条 公司高级管理人员、公司各部门、下属子公司、分公司的负责人 为信息报告人。信息报告人负有向公司董事长及分管信息管理工作的执行董事和 董事会秘书报告本制度规定的重大信息，并提交相关文件资料的义务。 第四条 本制度适用于公司各部门、各分公司以及子公司。 第二章 重大信息的范围 第五条 公司下属各部门、分公司、子公司出现、发生或即将发生以下情形 时，相关信息报告人应将有关信息向公司董事长、分管信息管理工作的执行董事 和董事会秘书 予以报告。 （一）发生购买或者出售资产、对外投资（含委托理财、委托贷款等）、提供 财务资助、 提供担保、租入或者租出资产、委托或者受托管理资产和业务、赠 与或者受赠资产、债权或债务重组、签订许可使用协议、转让或者受让研究与开 发项目等交易达到下 列标准之一的，应当及时报告： - 2 - 1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最 近一期经审 计总资产的 10% 以上； 2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产 的 10% 以上， 且绝对金额超过 1000 万元； 3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10% 以上，且绝对 金额超过 100 万元； 4 、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一 个会计年度 经审计主营业务收入的 10% 以上，且绝对金额超过 1000 万元； 5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计 年度经审计净利润的 10% 以上，且绝对金额超过 100 万元。 上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 （二）与公司关联人之间发生的的转移资源或者义务的事项，包括购买原材料、 燃料、动力；销售产品、商品；提供或者接受劳务；委托或者接受劳务；委托或 者受托销售；与关联人共同投资；其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事 项，达到下列标准之一的，应当及时报告： 1、公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易； 2、公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期经审计 净资产绝对值 0.5% 以上的事项。 （三）连续十二月内累积计算或单项涉案金额超过 1000 万元，并且占公司最近 一期经审计净资产绝对值 10% 以上的重在诉讼、仲裁事项； （四）变更募集资金投资项目； （五）预计公司经营业绩将发生大幅变动，净利润与上年同期相比将上升或下 降 50% 以上，或实现扭亏