中山达华智能科技股份有限公司首次公开发行股票-股票行情-搜狐.PDF

中山达华智能科技股份有限公司 TATWAH SMARTECH CO., LTD （住所：中山市小榄镇泰丰工业区水怡南路9 号） 首次公开发行股票招股意向书 （封卷稿） 保荐机构（主承销商） 住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 中山达华智能科技股份有限公司 招股意向书 本次发行简况 发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 每股面值： 人民币 1.00 元 发行股数： 不超过 3,000 万股 每股发行价格： 【 】元 预计发行日期： 2010 年 11 月 22 日 拟上市的证券交易所： 深圳证券交易所 发行后总股本： 不超过 11,799.40 万股 公司全体股东承诺：自公司本次发行的股票在深圳 证券交易所中小板上市之日起三十六个月内，不转让或 委托他人管理其所持有的公司股份，亦不以任何理由要 求公司回购其持有的公司股份。 股份限制流通及自愿 锁定承诺： 担任公司的董事、监事和高级管理人员承诺：除前 述锁定承诺外，在任职期间每年转让的股份不超过其所 持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内， 不转让其直接或间接持有的本公司股份。 保荐机构 （主承销商）：民生证券有限责任公司 签署日期 2010 年 10 月 29 日 1-1-1 中山达华智能科技股份有限公司 招股意向书 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 1-1-2 中山达华智能科技股份有限公司 招股意向书 重大事项提示 本公司提醒投资者应认真阅读本招股意向书全文，并特别注意以下重大事项 提示。除重大事项提示外，本公司特别提醒投资者应认真阅读本招股意向书 “风 险因素”一节的全部内容。 一、股东承诺 公司全体股东承诺：自公司本次发行的股票在深圳证券交易所中小板上市之 日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其所持有的公司股份，亦不以任何理 由要求公司回购其持有的公司股份。 除前述股份锁定承诺外，担任公司董事、监事、高级管理人员承诺：在任职 期间每年转让的股份不超过其所持