从诺斯的制度变迁理论看中国的国有企业改革..docVIP

从诺斯的制度变迁理论到中国的国有企业改革 摘 要：本文从诺斯的制度变迁理论来理解中国的国有企业改革，描述了国有企业改革的主体、过程、特征及对经济绩效的影响，从意识形态的角度解释国有企业改革的特殊性，并从国家的角度给国有企业改革提出意见。 关键词：制度变迁 国有企业 改革 诺斯制度变迁理论 诺斯以经济增长为核心的制度变迁思想的提出 诺斯最初的研究目的是试图理解某一经济体富裕与贫穷的原因，后才转向经济史以研究经济增长，并以此来解释美国1790-1860年的经济增长模式。诺斯在《西方世界的兴起》中通过描述西欧历史上13世纪到18世纪的经济发展情况，通过比较分析西班牙和荷兰的不同发展路径从而得出了有效率的经济组织是经济增长的关键这一论题，而有效率的经济组织的关键在于产权的明晰，国家作为一个组织可以规定产权，而不同的意识形态又决定着不同地域的不同发展路径。这些思想便形成了诺斯在《经济史中的结构与变迁》的三大理论：产权理论、国家理论与意识形态理论。综上,我们可以发现诺斯经济思想演进的踪迹:他是因为关注经济增长问题,才在经济史的研究中把经济增长之起源和制度联系在一起。起先诺斯认为有活力的竞争性市场是经济增长的关键，但发现交易成本的限制这就要变迁产权、创造新的制度安排和组织形式,因为经济制度在形成各国能力以利用经济机会方面具有重要的作用,制度变迁乃是现代经济增长的必要条件,其中产权的合理界定是降低交易成本的根本。 （二）、诺斯制度变迁理论体系 诺斯的制度变迁理论主要体现在《制度、制度变迁与经济绩效》这本书里。诺斯认为制度是社会博弈的规则,是人所创造的用以限制人们相互交往的行为的框架，或着说,是人类设计的制约人们相互行动的约束条件。这些约束条件包括“正规约束”(例如规章和法律)和“非正规约束”(例如习惯、行为准则、伦理),以及这些约束的“实施特性”。 制度变迁可以简单的被认为是一种制度代替另一种制度的过程。那么，制度变迁就包括其动因、主体、过程、路径、成效等很多方面了。制度变迁的主体是那么以自己的行为来推动制度变迁的个人和组织，制度变迁的客体就是制度或者制度模式本身。 制度变迁的动因：潜在利润的存在。制度之所以会被创新,是因为有许多外在性的变化形成了“潜在利润”,“制度变迁的源泉是改变相对价格或偏好” [1]。制度变迁的条件是:预期收益大于预期成本。 制度变迁的过程:时滞。对潜在利润的认识与新安排的创新之间存在着时滞,具体表现为:①从辩识外部利润到组织最初创新团体所需要的时间(认知和组织);②发明一种将外部利润内部化的制度技术所需要的时间(发明);③从各种可选安排中选出一个最能满足创新者利润最大化的安排所需要的时间(菜单选择);④从可选择的最佳安排到实际经营之间所需要的时间(启动时间) 制度变迁的不确定性:路径依赖和锁定。制度变迁的过程存在着路径依赖,既可能进入良性循环的轨道,也可能滑向错误的路径,最终走向制度的“闭锁”状态。因为制度的变迁也是一个自我累积、自我增强的不可逆过程。如果制度变迁促成进一步更广泛地从交易中捕获利益的话,路径依赖便开始将整个经济系统推向渐进性增长和改善。但增长和改善并非必然,路径依赖也可能导致衰退或滞涨。 制度变迁的绩效:对长期经济增长的影响。诺斯构建制度变迁理论的目的就是为了对经济的长期演变做出解释。他在接受诺贝尔奖的演讲———《时间进程中的经济成效》中指出,他的研究“并不提供可与一般均衡理论相媲美的经济动态理论,它所要做的毋宁说是为一种分析框架奠定最初的基础,这一框架能够增进我们对经济的历史演进的理解,这一分析框架是对新古典理论的修正。” 诺斯的制度变迁理论与中国的国有企业改革 在建国初期，为了迅速的恢复国民生产力，建立工业化国家而模仿苏联斯大林模式而建立的公有制模式，国有企业作为这一模式的主体，在经历了数年的发展后，其体制的诸多问题都一一显现出来如缺乏自主性，创造力差，效率低、员工散漫、积极性差等问题。为了解决这些问题，改革开放三十年以来，国家针对国有企业进行了一系列的改革。从放权让利到到公私合营到股份制改造再到以公有制为主体多种所有制共同发展后，取得了一定的成就，但到目前为止，国有企业仍然被认为是低效率的代表。究其原因也就是大多学者所说的国有企业的产权问题，中国国有企业改革问题关键在于产权不明晰，当然这种产权不明晰并不是指得是国有企业的所有权归属不明晰，而是：一方面是指市场经济要求的政企分离与计划经济要求的政企合一矛盾。另一方面指在国有企业的委托代理关系中存在的所有权与经营权分离的矛盾，其代理人以自己利益最大化与国有企业以国家利益为主的原则相矛盾。国有企业的改革过程可以被看成是制度变迁的的过程。下面结合诺斯的制度变迁理论来详细了解下国有企业改革的路径及其中存在的问题： 国有企业的动因：诺斯认为制度变迁的动