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辽宁乾均律师事务所 关于东北特殊钢集团有限责任公司 发行二 O 一一年度第一期短期融资券的 法律意见书 辽乾均法见字（2010）006号 中国 · 大连 · 中山广场2号辽宁万恒商务大厦203 电话：0411传真：0411 致：东北特殊钢集团有限责任公司 根据东北特殊钢集团有限责任公司（以下简称“发行人”）与辽宁乾均律师 事务所（以下简称“本所”）签订的《专项法律服务协议书》，本所担任发行人 在银行间融资券市场注册发行总额为人民币 14 亿元的 2011 年第一期人民币 7 亿元短期融资券（以下简称“本次发行”）的特聘专项法律顾问，指派张树贤、 徐仑律师（以下简称本所律师），就发行人申请本次发行出具本法律意见书。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国中 国人民银行法》（以下简称“银行法”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具管理办法》（以下简称“管理办法”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具发行注册规则》（以下简称“注册规则”）、《银行间债券市场非金融企业短期融 资券业务指引》（以下简称“业务指引”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具信息披露规则》（以下简称“披露规则”）和《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具中介服务规则》（以下简称“中介规则”）等法律、法规和规范性文件 的有关规定（以下统称我国法律法规和规范性文件规定），本所律师对发行人申 请本次发行的资格、授权批准、发行程序、发行条件、重大法律事项和中介机构 中介资格等方面进行了尽职调查，查阅了本所出具本法律意见书所需查阅的文件 资料，并就有关事项向发行人高级管理人员进行必要的询问的基础上，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 本所律师特此承诺和声明： 1. 本所律师已依据《中介规则》和《披露规则》的规定和本法律意见书出 具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律法规和规范性文件的有关规定发 表法律意见。 2. 本法律意见书仅就与发行人本次发行有关的法律问题发表意见，并不对 有关财务、审计、信用评级等专业事项发表意见。 3. 本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发 行人本次发行的合法、合规、真实、有效性，进行了必要的核查验证，保证本法 律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 4. 本所律师同意将本法律意见书和律师工作报告作为发行人本次发行所必 备的法定文件，随其它材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。 1 5. 本所律师同意发行人部分或全部在发行人《募集说明书》中自行引用法 律意见书和律师工作报告的内容。 6. 本法律意见书和律师工作报告仅供发行人为本次发行之目的使用，不得 用作任何其它目的。 一、发行人本次发行的主体资格 根据发行人工商登记材料： 发行人现持有辽宁省工商行政管理局核发的注册号为 210000004932066 号 《企业法人营业执照》