法人FATCA身分别辨识问卷.PDFVIP

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法人FATCA身分别辨识问卷

法人FATCA 身分別辨識問卷 填寫日期: 年 月 日 (個資群組2)2014.07 版 公司/組織名稱: 統一編號: 戶號: 地址: 所在國: (經理公司填寫) 依美國FATCA 法案規定,參與FATCA 法案之金融機構需辨識客戶之FATCA 身分別,並進行相關之申報與扣繳義務。為利富邦證券 投資信託股份有限公司遵循FATCA 法案之辨識義務,請 貴公司/組織填寫本問卷。 請依次填寫問卷問題,以單選的方式於□中打勾。若符合多重選項,則選擇最適之選項。 1. 請問 貴公司/組織是否已進行FATCA 身分別辨識,並了解自身所屬之FATCA 身分別? □是 ,請填寫以下FATCA 身分別,並簽署完成此份問卷。 □ 未簽署的非美國金融機構(0800 NPFFI / 0801 Limited Branch treated as Nonparticipating FFI / 0802 FFI Limited FFI treated as Nonparticipating FFI ) ,FATCA 身分別為 □ 參與協議之非美國金融機構(Participating FFI) ,GIIN為 □ Model 1 協議國之需申報金融機構(Reporting Model1 FFI) ,GIIN 為 □ Model 2 協議國之需申報金融機構(Participating FFI-Reporting Model 2 FFI) ,GIIN 為 □註冊視同遵循金融機構 (0401-0406 Registered Deemed-compliant FFI) ,FATCA 身分別為 , GIIN 為 □尚未取得全球中間機構識別碼之受贊助的外國金融機構 (Sponsored FFI that has not obtained a GIIN) □ 公認視同合規的非美國金融機構--未註冊的本土銀行Nonregistering Local Bank □ 公認視同合規的非美國金融機構--僅具低價值帳戶之外國金融機構 FFIs with Only Low-value Accounts □ 公認視同合規的非美國金融機構--委託之投資公司 Sponsored,closely held investment vehicles □ 公認視同合規的非美國金融機構--投資顧問 Investment Advisor or Investment Manager □ 持有所有人證明文件之非美國金融機構 Owner-documented FFIs (選擇此項目需填寫第 6題 ) □ Restricted Distributor □ IGA 協議國中無須申報的金融機構(Non-reporting IGA FFIs ,列於Model 1 IGA或 Model 2 IGA中之無需 申報之金融機構 ) □豁免受益所有人 (EBOs)--外國政府 Foreign Governments或外國中央銀行 Foreign Central Banks of Issue □豁免受益所有人 (EBOs)--國際組織 International Organizations □豁免受益所有人 (EBOs)--退休基金 Retirement Funds □豁免受益所有人百分百所持有之企業 Entities Wholly Owned by Exempt Beneficial Owners □ 美國屬地金融機構(07

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