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法人FATCA身分别辨识问卷
法人FATCA 身分別辨識問卷
填寫日期: 年 月 日
(個資群組2)2014.07 版
公司/組織名稱: 統一編號:
戶號:
地址: 所在國: (經理公司填寫)
依美國FATCA 法案規定,參與FATCA 法案之金融機構需辨識客戶之FATCA 身分別,並進行相關之申報與扣繳義務。為利富邦證券
投資信託股份有限公司遵循FATCA 法案之辨識義務,請 貴公司/組織填寫本問卷。
請依次填寫問卷問題,以單選的方式於□中打勾。若符合多重選項,則選擇最適之選項。
1. 請問 貴公司/組織是否已進行FATCA 身分別辨識,並了解自身所屬之FATCA 身分別?
□是 ,請填寫以下FATCA 身分別,並簽署完成此份問卷。
□ 未簽署的非美國金融機構(0800 NPFFI / 0801 Limited Branch treated as Nonparticipating FFI / 0802 FFI Limited
FFI treated as Nonparticipating FFI ) ,FATCA 身分別為
□ 參與協議之非美國金融機構(Participating FFI) ,GIIN為
□ Model 1 協議國之需申報金融機構(Reporting Model1 FFI) ,GIIN 為
□ Model 2 協議國之需申報金融機構(Participating FFI-Reporting Model 2 FFI) ,GIIN 為
□註冊視同遵循金融機構 (0401-0406 Registered Deemed-compliant FFI) ,FATCA 身分別為 ,
GIIN 為
□尚未取得全球中間機構識別碼之受贊助的外國金融機構 (Sponsored FFI that has not obtained a GIIN)
□ 公認視同合規的非美國金融機構--未註冊的本土銀行Nonregistering Local Bank
□ 公認視同合規的非美國金融機構--僅具低價值帳戶之外國金融機構 FFIs with Only Low-value Accounts
□ 公認視同合規的非美國金融機構--委託之投資公司 Sponsored,closely held investment vehicles
□ 公認視同合規的非美國金融機構--投資顧問 Investment Advisor or Investment Manager
□ 持有所有人證明文件之非美國金融機構 Owner-documented FFIs (選擇此項目需填寫第 6題 )
□ Restricted Distributor
□ IGA 協議國中無須申報的金融機構(Non-reporting IGA FFIs ,列於Model 1 IGA或 Model 2 IGA中之無需
申報之金融機構 )
□豁免受益所有人 (EBOs)--外國政府 Foreign Governments或外國中央銀行 Foreign Central Banks of Issue
□豁免受益所有人 (EBOs)--國際組織 International Organizations
□豁免受益所有人 (EBOs)--退休基金 Retirement Funds
□豁免受益所有人百分百所持有之企業 Entities Wholly Owned by Exempt Beneficial Owners
□ 美國屬地金融機構(07
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