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江苏扬农化工股份有限公司 募集资金管理办法 江苏扬农化工股份有限公司 募集资金管理办法 （草案） 第一章 总则 第一条 为了规范江苏扬农化工股份有限公司（以下简称“公司” ）募集资金 的管理和使用，维护全体股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公 开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集 资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、 《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理规 定》，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第二章 募集资金存储 第五条 公司募集资金应当存放于董事会指定的专项账户（以下简称“募集 资金专户”）集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第六条 公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业 银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。协议至少 应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐 人； （三）公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万 元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额 （以下简称“募集资金净额”） 的20% 的，公司应当及时通知保荐人； （四）保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司 1 江苏扬农化工股份有限公司 募集资金管理办法 应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 第三章 募集资金使用 第八条 公司使用募集资金应当遵循如下要求： （一）对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及 信息披露程序的规定 1 、公司项目负责部门根据募集资金投资项目的实施进度编制募集资金使用 计划，根据资金使用计划提出申请； 2 、单笔资金使用申请占募集资金净额 5% 以内的需经总经理批准； 3 、单笔资金使用申请占募集资金净额超过 5%的，或每累计超过 5000 万元 且达到募集资金净额 20% 的需经董事长批准，财务部门应同时通知证券办公室。 （二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资 金； （三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报 告上海证券交易所并进行公告； （四）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）出现以下情形的，公司 应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项 目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后 的募投项目（如有）： 1 、募投项目涉及的市场环境发生重大变化的； 2 、募投项目搁置时间超过 1 年的； 3 、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划 金额 50%的； 4 、募投项目出现其他异常情形的。 第九条 公司使用募集资金不得有如下行为： （一）募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他