格林日鑫月熠货币市场基金托管协议.PDFVIP

格林日鑫月熠货币市场基金 托管协议 基金管理人：格林基金管理有限公司 基金托管人：国泰君安证券股份有限公司 格林日鑫月熠货币市场基金托管协议 鉴于格林基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司， 按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行格林日鑫月熠货币 市场基金，本基金的目标客户不包括特定的机构投资者； 鉴于国泰君安证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司， 按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于格林基金管理有限公司拟担任格林日鑫月熠货币市场基金的基金管理人，国泰君安 证券股份有限公司拟担任格林日鑫月熠货币市场基金的基金托管人； 为明确格林日鑫月熠货币市场基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特 制订本托管协议； 除非另有约定，《格林日鑫月熠货币市场基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定 义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款 解释。 1 格林日鑫月熠货币市场基金托管协议 目录 一、基金托管协议当事人3 二、基金托管协议的依据、目的和原则4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查5 四、基金管理人对基金托管人的业务核查9 五、基金财产的保管 10 六、指令的发送、确认及执行 13 七、交易及清算交收安排 16 八、基金资产净值计算和会计核算 19 九、基金收益分配23 十、基金信息披露24 十一、基金费用26 十二、基金份额持有人名册的登记与保管28 十三、基金有关文件档案的保存29 十四、基金管理人和基金托管人的更换30 十五、禁止行为33 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算34 十七、违约责任36 十八、争议解决方式38 十九、托管协议的效力39 二十、其他事项40 二十一、托管协议的签订41 2 格林日鑫月熠货币市场基金托管协议 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：格林基金管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路22 号3 层309 办公地址：北京市西城区金融街27 号投资广场B 座2003、2005、2007 邮政编码：100033 法定代表人：高永红 成立日期：2016 年11 月1 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2016】2266 号 组织形式：有限责任公司 注册资本:壹亿元人民币 存续期间：永续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其 他业务。 （二）基金托管人 名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号29 层 邮政编码：200120 法定代表人：杨德红 成立时间：1999 年8 月18 日 批准设立机关及批准设立文号：证监机构字[1999]77号 基金托管资格批准文号：证监许可[2014]511号 注册资本：柒拾陆亿贰仟伍佰万元人民币 存续期间：持续经营 3 格林日鑫月熠货币市场基金托管协议 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律、 法规(以下简称“法律法规”)、基金合同及其他有关规定制订