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浦东建设BT项目资产支持收益 专项资产管理计划 资产管理季报 （第一期） 管理人： 国泰君安证券股份有限公司 二〇〇六年十月九日 浦东建设BT项目资产支持收益专项资产管理计划资产管理季报 第一期 一、 重要提示 本报告依据 《证券公司客户资产管理业务试行办法》、中国证监会出具的《关 于核准国泰君安证券股份有限公司设立浦东建设BT项目资产支持收益专项资产 管理计划的批复》及其他有关规定制作。 本报告已由专项计划托管人复核。 本报告中财务资料未经审计。 报告期间：自2006年6月23日起至 2006年9月22 日止。 二、 浦东建设 BT 项目资产支持收益专项资产管理计划产品概况 产品全称 浦东建设 BT项目资产支持受益凭证 产品简称 浦建收益 证券代码 119005 基础资产 浦兴投资和普惠投资依据十份回购协议所合法享有的十三个 BT 项 目自专项计划成立次日起四年内对项目回购方拥有的全部回购款 的合同债权及其从权利 产品类别 优先级受益凭证 次级受益凭证 产品规模 41,000 万元 1,500 万元 成立日 2006年 6月22 日 到期日 2010年 6月22 日 预期收益率 4% 无预期收益率 支付方式 每年还本付息一次 第四年偿还 担保安排 上海浦东发展银行为专项计划专用账户在 无 专项计划存续期内每十二个月累计收到的 划款金额或在约定日期存款余额达到约定 数额，提供无条件的不可撤销的保证担保 流动性安排 通过深圳证券交易所大宗交易系统转让 不得转让 管理人 国泰君安证券股份有限公司 托管人 上海浦东发展银行 登记机构 中国证券登记结算公司深圳分公司 1 浦东建设BT项目资产支持收益专项资产管理计划资产管理季报 第一期 三、 基础资产情况 （一）、 专项计划专用账户情况 2006 年 6 月 23 日，浦东建设专项计划专用账户收到 425,000,000.00 元参 与资金，已全部专项用于购买《浦东建设专项计划》约定的基础资产。 报告期内，浦东建设 BT 项目资产支持收益专项计划专用账户现金流量情况 如下表： 专项计划现金流量表 现金流入 单位：元 1、计划初始本金