客户稽核要点指引1013.pptVIP

深圳市欣茂鑫实业有限公司 Shenzhen Xin Mao Xin Precision Metal Products Co ,LTD * 客户稽核要点指引 * 一，什么是稽核？ 二，稽核前的准备工作； 三，稽核要点指引； 四，稽核应对技巧； 目录： * 一，什么是稽核？ 1.1稽核的定义： 稽核是一项系统化及独立性的查验，决定各项品质活动及相关成果是否与预先筹划者相符合，以及这些筹划事项是否有效地付诸实施，且适合于达成目标。 1.2稽核的目的： ①管理体系是否符合质量及环境体系标准的要求； ②所有的管理规定、操作规范、作业指导是否被遵守执行； ③执行的效果是否达到预定的目标； * 一，什么是稽核？ 1.3稽核的范围： ①质量管理系统的稽核QSA； ②环境管理系统的稽核； ③产品实现各制程的稽核QPA； ④RoHS管理系统的审核； ⑤REACH管理系统的审核； ⑥PPAP新产品实现系统的审核； ⑦OHSAS18001职业健康安全管理体系的审核； ⑧其他稽核； 稽核的范围根据不同稽核目的和不同客户要求会有差异，一般情况下，客户都会进行QSAQPAHSF（不含有害物质）三个方面的审核。 * 二，稽核前的准备工作 2.1客户稽核计划的把握： ①稽核人员及其职务； ②稽核的目的和范围； ③稽核的项目和工艺； ④稽核的依据和标准（Checklist）； ⑤稽核的日程安排； ⑥稽核的过程和活动； * 二，稽核前的准备工作 2.2客户稽核准备会议召开： ①各部门主要负责人及职能担当参加会议； ②阐明客户的稽核计划； ③应对稽核小组成立并进行工作分工； ④评估客户稽核的依据和标准（Checklist）； ⑤安排内部自清自查自我审核； ⑥讨论可能出现的问题及注意事项； ⑦总结之前客户稽核的经验教训； * 二，稽核前的准备工作 2.3客户稽核准备事项： ①欢迎标语及车辆安排； ②会议室预定和布置（包含茶水和办公设备）； ③人员安排（部门区域职能主要对应人员）； ④5S的强化和维持； ⑤文件及资料的准备； ⑥不良品及报废品及时处理； ⑦客户指定要看的项目和工艺的准备； ⑧仪器设备的准备； ⑨根据实际需要PMC生产计划的调整； * 二，稽核前的准备工作 2.4内部事先自我审核并改善： ①内部审核人员的安排（部门主管及获得资格的内审员）； ②内部审核的方式确定（自查/交叉/混合）； ③内部审核的依据和标准（Checklist）； ④根据Checklist逐条确认； ⑤记录并汇总不符合事项； ⑥召开内部审核不符合事项检讨会； ⑦责任单位针对不符合事项进行纠正与预防； ⑧内部审核人员现场确认改善对策和效果验证； ⑨不符合项目的关闭与跟踪； * 三，稽核要点指引 3.1总经办/管代稽核要点： ①公司最新的组织架构图； ②质量/环境管理代表任命书； ③内审人员资格证（第三方培训资格证书）； ④年度内部稽核记录； ⑤年度管理评审资料； ⑥年度质量目标的达成状况； ⑦公司环境因素识别及评价表； ⑧公司简介（客户稽核首次会议上使用）； * 三，稽核要点指引 3.2 QS/DCC稽核要点： ①质量/环境体系认证有效证书； ②体系文件/资料清单； ③文件（特别是图面）的发行/回收记录表； ④外来文件管理办法和清单； ⑤质量手册； ⑥六个必不可少的程序文件； ⑦文件记录的保存； * 三，稽核要点指引 3.3 行政人事稽核要点： ①劳动合同； ②员工教育培训计划及记录； ③特殊岗位从业资格证； ④特种设备管理； ⑤应急机制； ⑥消防设备的合理布置和日常点检维护； * 三，稽核要点指引 3.4 采购稽核要点： ①新供应商的评审记录； ②合格供应商清册； ③采购合同； ④供应商环保声明； ⑤供应商基本资料卡； ⑥合格供应商的年度稽核计划及改善追踪； * 三，稽核要点指引 3.5 仓库稽核要点： ①先进先出FIFO； ②物料标示卡； ③良品不良品区域划分隔离； ④危险化学品的管理和点检； ⑤温湿