投资基金治理机制分析.pdfVIP

摘 要 本文借鉴美国等基金业成熟发展国家的经验，研究投资基金发展过程中的治 理机制建设。在本文的构架中，投资基金的公司治理、投资基金的契约治理、投 资基金的监管一起构成了投资基金治理机制的内容。本文～共由五章组成，依次 为： 第一章主要介绍投资基金的概念、种类和属性，以此入手提出投资基金的公 司治理的主要内容。同时，考察了投资基金这一“制度安排”的变迁，既为本文 的研究提供了历史背景，又有利于廓清投资基金治理机制的重要性。 第二章研究了公司型投资基金中委托代理关系的治理，其中包括，董事会与 经理层、控制股东与中小股东引起的“内部人控制”与“关联交易”问题及治理 对策。并就美国流行的“独立董事制度”作了理论的分析和评价。 第三章研究了契约型投资基金中信托关系的治理，其核心是分权制衡、强化 基金托管人的权利和义务。并介绍了欧洲及日本等国家的成功做法。 第四章确立了投资基金监管的目标、原则。并就以保护投资者利益为首要目 标的各国监管体系进行研究。 第五章首先回顾了我国投资基金发展的历程，指出了我国投资基金的治理缺 陷，然后，根据前四章国外的经验，指出我国投资基金的治理机制建设应从立法、 多层次监管、内部风险控制、公司治理结构的完善等方面着手。 关键词：投资篓丕：公司；涵、金；蕊管 分类号：F830．59 ABSTRACT fund the Thethesisfocusesonthe ofmutualthroughanalyzing corporategovernance in countries．The ofmutualfund corpomtegovernance， paths developmentdeveloped fundconstitutethe thecontract the ofmutual topic，and refinement，andregulation asfive asfollowed． this isclassified paper chapters definesthemutual describesthe of Thefirst fund，itscategory,and history chapter the to the ofthe mutualfund clarify developmem，whichpavesway importance buildthecontentofthis tothe and up paperaccording corporategovernance definition． Thesecondone onthe relationsof fund puts principal—agentcorporatetype emphasis