深圳极光王科技股份有限公司公开转让说明书-全国中小企业股份转让.PDF

深圳极光王科技股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 网信证券有限责任公司 二〇一六年十一月 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中 财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”） 对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投 资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变 化引致的投资风险，由投资者自行承担。 I 深圳极光王科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应对公 司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注： 一、行业内技术人才的缺乏 LED 应用产品制造涉及光学、热学、材料科学、电子、计算机、软件、自动化、 机械工程、装饰艺术等多门学科，并需将上述学科综合系统运用，从而对技术人才的 知识结构、技术水平和综合素质提出很高的要求。此外，LED 产品应用解决方案的 实施对人员技术和经验的要求极高，相同的 LED 显示产品会因解决方案实施水平高 低而显示效果迥异。而目前国内该类人才，尤其是高端研发、技术人才还较为紧缺， 如果聘请国外专家将增加成本，因此，技术人才的缺乏对国内 LED 行业的发展造成 一定影响。 二、LED 封装行业进入门槛低，竞争激烈，利润较低 目前国内LED 行业过于分散，市场竞争以价格竞争为主，而不是以技术竞争为 主。无序的市场竞争将导致企业忽视技术和产品品质，对研发和技术投入少，不利于 行业的健康发展。 三、实际控制人不当控制风险 公司实际控制人为郭建良先生。郭建良先生自公司创立之始，即持有公司 70% 股份，且一直是公司第一大股东。目前股东中，郭建良先生持股比例 36.40%，仍为 公司的第一大股东，作为第二大股东建良投资（深圳）有限公司的自然人独资股东、 第三大股东乾仓投资（深圳）企业（有限合伙）的执行事务合伙人并对二者实施实际 控制，合计共持有 84.40%股份的表决权。郭建良目前担任公司董事长、总经理，其 在公司决策、监督、日常经营管理上可施予重大影响，若实际控制人利用控股权和主 要决策者的地位对公司的经营决策、财务、人事等不当控制，从而可能产生损害公司 利益的风险。 四、应收账款回收风险 公司 2014 年度、2015 年度、2016 年 1-7 月，公司应收账款净额分别为 4,368.47 II 深圳极光王科技股份有限公司 公开转让说明书 万元、4,208.58 万元、3,588.86 万元，报告期内应收账款余额较大。公司客户一般都 能按照合同约定按期付款，且报告期末应收账款结构良好，均为一年以内应收账款， 公司主要客户具有良好的信用和较强的实力。但个别客户也可能存在逾期、拖延付款 情形。因此，公司面临客户回款的风险。 五、业务收入集中度较高的风险 2014 年度、2015 年度及 2016 年 1-7 月，公司前五大客户的销售额（不含税）占 相应期间主营业务收入（不含税）的比例为：87.43%、81.74%和 82.95%。其中，第 一大客户销售额占相应期间主营业务收入（不含税）的