契约研究综述.PDFVIP

契约研究综述 王 立 （西南财经大学中国金融研究中心，成都，610074） 内容摘要：契约对现代经济生活起着越来越重要的作用，有着深厚的社会学背景。本文首先从社会学的角 度出发，探讨了契约起源的社会学背景，不同经济学派对契约的社会背景有着不同的解释；其次从经济学 理论角度，分析了契约理论的发展过程，指出契约理论的发展趋势；最后分析了契约的基本特征，即不完 全性和时际性。 关键字：契约， 文献综述 契约这个词，人们在不同的层面使用它、谈论它，一个词常表示不同的涵义，不同的词 语有时又表示同一层意思。不同的理论传统，对契约概念本身的理解以及对契约在经济、社 会和组织等领域中的理解都有不同。 一、契约起源与社会学基础 契约的起源与人类的交易与交换活动直接联系1 ，不同的生活层面与学科视角对契约的 理解和运用有不同的侧重。古典契约的思想，世俗的源头可追述到古希腊，宗教的源头可从 《圣经》中找到，现代的契约精神是从罗马法体系中承袭而来的。 在世俗社会，契约首先与法律和秩序联系在一起。世界各国对契约的定义不尽相同，但 大部分从民法和经济法的角度给予界定。《法国民法典》称，契约为一种合意，依此合意， 一人或数人对于其他人或数人负担给付、作为或不作为的债务。英国《不列颠全书百科全书》 说：按照最简单的定义，合同就是可以依法执行的诺言。在《牛津法律大辞典》中，契约是 指两人或多人之间为在相互间设定合法义务而达成的具有法律强制力的协议，强调的是契约 的法律效力。在美国，所谓契约为一个或一组约定，违反此一约定时，法律给予救济，或法 律在某一情况下承认履行约定为一项义务2 。（A contract is a promise, or a set of promise, for beach of which the law gives a remedy, of performance of which the law in some way recognize as a duty. Restatement, Second, Contracts, Section 1）。这里的契约 基础是承诺。 社会学家塔尔科特·帕森斯与尼尔·斯梅尔瑟在《经济与社会》一书中这样界定契 约：“合同构成经济的基本交换过程的体制框架。因此，合同是市场结构的体制基础。” 古典的契约理论目的是建立一种理想的契约制度，它对契约的界定究其实质只有“约定” 和“法律”，而孕育契约的现实社会背景都从法的世界中消失剔除了，古典理论体系的 发展与现实社会的不符导致它丧失了作为解决现实纠纷基准的说服力，走向了“契约之 死”的边缘，此时法学家麦克尼尔（Macneil）引入社会学角度，提出“关系契约”理 论，将契约分为古典、新古典和关系契约三大类，指出任何一类契约都有利于交易的目 的。古典或新古典的契约法所设定的典型契约是在完全独立对等的不相识的单个人间通 过交涉缔结的孤立于缔结前后的社会关系，是单发（个别）契约（discrete contract）， 即当事人之间除了单纯的物品交易外不存在其他任何关系，它的范式就是新古典微观经 济学的交易。而在真实的契约关系中，交易和交换不是一次简单的利益互惠，而是连续 1 契约一词源于拉丁语，Nex ，H ·梅因的研究认为一种用铜片和衡具的交易，有联系的意思。 2 美国法律整编契约法第二次汇编中所给出的定义。 性和关系式的协议过程，契约行为应理解为从个别交易到关系交易的有阶段的连锁，发 生在企业、组织以及家庭的广泛意义上的交换（社会学的契约意义），在社会学的角度， 契约是“有关规划将来交换的过程的当事人之间的各种关系”3,更强调当事人所处的社 4 会关系在契约规划中所发挥的作用 。 表 1 麦克尼尔的三类契约表 单发 古典微观 古典契约 注意到长期契约的灵活性