C14077沪港通制度设计总体框架100分.docVIP

一、单项选择题 1. 沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是（ ）。 A. 单个境外投资者对单个上市公司A股的持股比例不得超过该上市公司股份总数的10% B. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不得超过该上市公司股份总数的30% C. 若多个投资者受同一主体控制，则投资者互为一致行动人，持股比例应当合并计算 D. 战略投资不受单个境外投资者和所有境外投资者有关持股比例的限制，若有关法律法规有更严格要求，从其规定 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 下列有关沪港通说法错误的是（ ）。 A. 沪港通是指上交所和联交所建立技术连接，使两地投资者通过当地证券公司或经纪商买卖对方交易所的所有上市股票 B. 沪港通的全称是沪港股票市场交易互联互通机制试点 C. 沪港通包括沪股通和港股通两部分 D. 沪股通指境外投资者买卖上交所上市的规定范围内的股票 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 沪港通采用的交易业务模式属于下列哪类跨境证券交易业务模式？（ ） A. 离岸交易模式 B. 在岸交易模式 C. 两地中介机构合作交易模式 D. 两地交易所合作模式 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（ ）。 A. 沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的正常运行造成影响 B. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同，其中沪港通是单向投资，QDII、QFII、RQFII都是双向投资 C. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于：都是资本账户尚未完全放开背景下，为进一步丰富跨境投资方式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排 D. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不同，其中沪港通的资金可以留存当地市场，QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 5. 沪港通的开通的积极意义有（ ）。 A. 有利于扩大内地资本市场对外开放，为境外长期资金投资A股市场提供便利，有利于提振市场对蓝筹股的信心，改善A股市场估值 B. 有利于增加内地投资香港股市的资金来源，扩大香港人民币离岸市场，巩固香港国际金融中心地位 C. 有利于推进人民币国际化和资本项下可兑换的进程，利用沪港通的机制，有条件、有管控地实施跨境交易，拓展内地居民投资境外股市的渠道 D. 有利于深化两地金融合作，增强两地资本市场的整体实力，提高服务水平，丰富交易品种，提升两地市场的国际竞争力 您的答案：C,B,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 有关港股通投资者适当性管理有关安排的说法正确的有（ ）。 A. 个人投资者证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元 B. 证券公司对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估 C. 证券公司将严格执行投资者适当性管理有关规定 D. 内地投资者买卖港股须签署港股通风险揭示书 您的答案：A,C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 沪港通的制度框架中规则体系包括（ ）。 A. 两地证监会层面的规则体系 B. 中国证监会层面的规则体系 C. 中国证监会与其他部委联合发布的规范性文件 D. 证券交易所司层面的规则体系 您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 8. 港股通资金清算遵循“先人民币清算后港币清算”的原则。资金清算包括：交易资金、风险管理资金、公司行为资金、证券组合费等相关税费及其他非交易资金的清算。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 两地交易所初期互换一档行情（最优买卖盘）行情，覆盖沪港通证券（含可买卖证券和可卖证券），港股刷新频率为3秒，A股刷新频率为5秒。本地交易所通过对方交易所向对方市场的会员（市场参与者）提供，限于其自身及其交易客户使用。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注