直接融资计划1706028 号03 期募集说明书 - 晋金所.pdfVIP

晋金-直接融资计划1706028号03期 募集说明书 产品名称：晋金-直接融资计划1706028号03期 产品简称：晋金-同煤理财170602803 产品编码：JJZR170602803 发 行 人：大同市青磁窑煤矿 （盖章） 2017年6月 释义 除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下： 1、发行人、本公司、公司指：大同市青磁窑煤矿 2、《公司章程》、《章程》指：大同市青磁窑煤矿章程 3、审计报告指：大同市青磁窑煤矿财务审计报告 4、本次直接融资计划、本次融资计划、本产品指：晋金-直接融 资计划1706028号03期 5、募集说明书、本募集说明书指：晋金-直接融资计划1706028 号03期募集说明书 6、《公司法》指：《中华人民共和国公司法》 7、《合同法》指：《中华人民共和国合同法》 8、《担保法》指：《中华人民共和国担保法》 9、工作日指：上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。 10、确权日指：产品存续期内,确权日为每自然季度末月20 日, 最后一次确权日为到期日。 11、交易日指：本期直接融资计划产品可转让的自然日 12、担保人指：山西和晋融资担保有限公司 13、认购人指：认购本期直接融资计划的山西省金融资产交易中 心会员。 14、受托管理人指：深圳市义信利资产管理有限公司 15、律师事务所指：北京大成 （太原）律师事务所 16、山西省金融资产交易中心指：山西省金融资产交易中心 （有 限公司） 17、元指：人民币元 注：本募集说明书中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数 上存在差异，这些差异是由于四舍五入造成的。 声明与提示 本募集说明书依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国合同法》及其他现行法律、法规以及山西省金融资产交易中 心 （有限公司）的有关规定，并结合发行人的实际情况编制。 发行人承诺本次募集资金用途合法合规、发行程序合规，本 募集说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所 披露信息的真实、准确、完整。 发行人负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会 计主管人员）保证本募集说明书中财务会计报告真实、完整。 本次直接融资计划受托管理人接受发行人委托对本次直接 融资计划执行情况进行监督管理，并保证依照 《受托管理协议》 的约定勤勉尽责地维护直接融资计划认购人的利益。 凡欲购买本次直接融资计划的认购人，请认真阅读本募集说 明书及其有关信息披露文件，并进行独立投资判断。本次直接融 资计划产品经山西省金融资产交易中心受理备案，本产品的发行 及转让均通过山西省金融资产交易中心的交易平台进行。山西省 金融资产交易中心对本期直接融资计划受理备案并接受产品发 行和转让，不构成对发行人兑付能力、持续合规情况的认可，并 不作为对本产品认购资金及预期收益的保证。任何与之相反的声 明或提示均属虚假陈述。 凡认购并持有本次直接融资计划的认购人，均视同自愿接受 本募集说明书各项权利义务的约定，同意由受托管理人对本期直 接融资计划进行监督管理并自行承担风险。认购人在评价、认购、 受让本次直接融资计划时，应特别审慎地考虑本募集说明书中所 述的各项风险因素，并有权向受托管理人了解本产品信息。 第一节 发行人及本次发行基本情况 一、发行人相关信息 公司名称：大同市青磁窑煤矿 法定代表人：张国强 注册地址：大同市南郊区云岗镇青磁窑村 联系电话：0352-7864286 经营范围：煤炭开采 股东情况：青磁窑矿是由大同市地方煤炭集团有限责任公司 （以下简称 “地煤集团”）和大同煤矿集团有限责任公司 （以下 简称 “同煤集团”）出资成立的。 1.地煤集团是由大同市国资委、大同市煤炭工业管理局、青 姜矿职工合股基金会和大同市经济发展有限责任公司共同出资 成立的。 2. 同煤集团是由山西省国资委牵头成立的大型综合企业， 集团立足煤炭行业，同时对电力、化工、钢铁生产、机械制造等 多产业进行布局，实现了多元化发展，在规模及资源储量、地理 区位、技术研发和产品