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宝胜科技创新股份有限公司 关于公司治理整改工作的情况说明 根据中国证监会 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项 的通知》（证监公司字[2007]28 号）和江苏证监局《关于做好上市公 司治理专项活动有关工作的通知》的要求，宝胜科技创新股份有限公 司开展了公司治理专项活动，并于2007年11月9日披露了整改报告。 现根据中国证监会公告[2008]27 号 《关于公司治理专项活动公 告的通知》的要求，将本公司截止2008 年6 月30 日整改报告中所列 事项的整改情况说明如下： 一、公司自查阶段发现的问题及整改落实情况 1、加强董事会下属专业委员会(特别是战略委员会和审计委员会) 的建设，为各专业委员会发挥建设性的作用提供客观条件。 整改落实情况：此项工作已经正常开展。具体为：自公司设立以 来，公司始终坚持发挥董事会下属各专业委员会的作用，提高公司科 学决策能力。2008 年以来，公司认真贯彻上海证券交易所“关于做 好 2007 年年度报告工作的通知”精神，公司董事会下属各专业委员 会积极工作，特别是审计委员会各成员开展工作期间，公司积极为各 成员进厂工作提供工作便利和生活保障，从而有效发挥了各专业委员 的作用。 2、加强公司董事、监事、高管人员的业务培训，下半年安排没 有参加培训的独立董事参加有关部门的业务培训。 整改落实情况：此项工作已经正常开展。具体为：2008年3月份， 1 公司两名独立董事参加了上海证券交易所举办的独立董事培训班，并 取得了合格证书，至此，公司现有的四名独立董事均参加了上海证券 交易所举办的独立董事培训，并获得了任职资格。公司董事会秘书于 今年5月份参加了上海证券交易所组织的后续培训。公司对在任董事、 监事及高级管理人员的培训方面，以参加江苏证监局举办的董、监、 高业务培训为主，目前参培的人次已经超过了（除独立董事和外部董 事外）50%，下一步还将继续参加江苏证监局董、监、高人员专业培 训。 3、进一步加强投资者关系管理，完善公司网站，做好公司定期 报告后的业绩说明活动。 整改落实情况：此项工作已经正常开展。具体为：公司始终注重 与投资者的沟通工作，积极完善投资者关系管理。公司通过电话、邮 件、网站等多种形式，使投资者尽可能及时了解公司的经营情况；2008 年4月，公司利用召开2007年年度股东大会之际，组织了一次业绩说 明活动。 4、继续加强《公司内控制度》的建设，为公司健康发展提供条 件。 整改落实情况：此项工作已经完成并正常开展。具体为：2007 年8 月，按照有关法律法规以及证券监管部门的要求，结合公司的实 际情况，公司制定了《公司子公司管理制度》。 二、针对江苏证监局现场检查所提问题的整改落实情况 整改事项：公司在原料采购方面对个别供应商存在比较严重的依 赖性。公司2007年1－7月份从江苏宝腾电工材料有限公司采购原材 料，占同期原材料采购总量的51％。公司应采取切实措施解决采购对 象过于集中的问题。 整改落实情况：此项工作已经整改完成。具体为：公司于 2007 2 年10 月11 日召开了第三届董事会第八次会议，审议并通过《宝胜股 份关于投资设立全资子公司的议案》。公司以自有资金出资3,000 万 元人民币，设立专门从事本公司所需原材料——铜、铝制品加工业务 的全资子公司，彻底解决了公司原材料单一采购问题。 一般整改事项： 1、公司目前无专职总经理，建议公司尽快选聘总经理。 整改落实情况：公司已与控股股东、当地政府和国资部门进行了 沟通，同意公司逐步引入和完善市场选聘机制，选聘公司经理层。公 司董事会提名委员会目前正在广泛搜寻合格的总经理人选，争取尽快 聘任专职总经理。 2、公司目前还没有设立专门的内部审计部门，部门设置需要进 一步完善。 整改落实情况：此项工作已经完成。具体为：2008年3月，公司 第三届董事会第十一次会议审议通过了设立公司审计部以及通过了 《关于制订公司内部审计制度》的议案。设立的公司审计部，具体负 责公司的日常审计工作，目前，公司审计部运作正常。 3、目前公司经理层采取公司内部推