(LOF)2009年年度报告 - 上海农商银行.DOC

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(LOF)2009年年度报告 - 上海农商银行

华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF) 2009年年度报告 2009年12月31日 基金管理人: 基金托管人: 报告送出日期: §1重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中的财务资料经审计,普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。 本报告期自2009年1月1日起至2009年12月31日止。 1.2目录 §1重要提示及目录 1 §2基金简介 3 §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 4 3.1主要会计数据和财务指标 4 3.2基金净值表现 5 3.3自基金转型以来基金的利润分配情况 6 §4管理人报告 6 §5托管人报告 12 §6审计报告 12 §7年度财务报表 13 7.1资产负债表 13 7.2利润表 15 7.3所有者权益(基金净值)变动表 16 7.4报表附注 17 §8投资组合报告 37 8.1期末基金资产组合情况 37 8.2期末按行业分类的股票投资组合 38 8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 38 8.4报告期内股票投资组合的重大变动 44 8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 46 8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 46 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 46 8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 47 8.9投资组合报告附注 47 §9基金份额持有人信息 48 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 48 9.2期末上市基金前十名持有人 48 9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 48 §10开放式基金份额变动 48 §11重大事件揭示 49 §12备查文件目录 53 §2基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF) 基金简称 华夏蓝筹混合(LOF) 基金主代码 160311 交易代码 160311 基金运作方式 契约型上市开放式 基金合同生效日 2007年4月24日 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 12,762,433,527.39份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所 上市日期 2007年5月28日 2.2基金产品说明 投资目标 追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。 投资策略 本基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析,主动判断市场时机,进行积极的资产配置,合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例,以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。 业绩比较基准 本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300指数,债券投资的业绩比较基准为上证国债指数。基准收益率=沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%。 名称 华夏基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 崔雁巍 张咏东 联系电话 400-818-6666 021 电子邮箱 service@ChinaAMC.com zhangyd@ 客户服务400-818-6666 95559 传真 010021 注册地址 北京市顺义区天竺空港工业区A区 上海市浦东新区银城中路188号 办公地址 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层 上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码 100140 200120 法定代表人 凌新源 胡怀邦 2.4信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.ChinaAMC.com 基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 2.5其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 普华永道中天会计师事务所有限公司 上海市湖滨路202号

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