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排查廉政风险点示例及时间要求 一、编制行政职权目录（于2010年9月15日前以电子文档形式交领导小组办公室） 职权内容表 例： 单位:╳╳市工信委 序 号 项目名称 类别 行使依据 公开 形式 公开 范围 公开 时间 标 准 承办部门 备注 企业技术改造项目核准与备案 非行政许可审批 省政府关于印发╳╳省企业投资项目核准、备案暂行办法（╳╳发（2005）38号）（2005年4月24日） 网络文件 社会公开 长期公开 不收费 投 资 规划科 节能监督检查 行政检查 《中华人民共和国节约能源法》（1997年11月1日） 网络文件 社会公开 长期公开 不收费 资源管理科 干部人事管理权限范围内有关人员的推荐、任免、调整、奖惩 重大 事项 决策 《╳╳市经贸委议事规则》 会议 文件 内部 公开 随时 公开 不收费 党委办公室 二、编制权力行使流程图（于2010年9月15日前以电子文档形式交领导小组办公室） 例： 办理技术改造投资项目备案手续流程图 项目申请单位填报备案申请表，并提供有关附件资料。县（市）、市经贸委对材料进行审核。县（市）、市经贸委作出备案或不予备案的决定。对材料不符合要求的，一次性告知项目申请单位。 项目申请单位填报备案申请表，并提供有关附件资料。 县（市）、市经贸委对材料进行审核。 县（市）、市经贸委作出备案或不予备案的决定。 对材料不符合要求的，一次性告知项目申请单位。 若项目因故进行重大调整。 中层干部任免流程图 人事教育科根据工作需要和职位空缺情况，拟定内部工作人员任免方案。 人事教育科根据工作需要和职位空缺情况，拟定内部工作人员任免方案。 委领导班子研究，报经市组织、人事部门确认。 委领导班子研究，报经市组织、人事部门确认。 资 格 审 查 资 格 审 查 非竞争上岗位职位：组织实施民主测评、推荐。竞争上岗方式：组织实施民主测评及有关考试。 非竞争上岗位职位：组织实施民主测评、推荐。 竞争上岗方式：组织实施民主测评及有关考试。 领导班子会议研究，确定考察对象。 领导班子会议研究，确定考察对象。 组织考察，确定拟任人选。 组织考察，确定拟任人选。 公示（公示时间7天）。 公示（公示时间7天）。 报市组织、人事部门审批备案。 报市组织、人事部门审批备案。 依照会计法办理会计事务流程图 编制财务会计报表登记会计帐簿填制会计凭证会 计 核 算 编制财务会计报表 登记会计帐簿 填制会计凭证 会 计 核 算 会计报表主表、会计报表附表、会计报表附注总帐、明细帐、日记帐、其他辅助帐簿凭证名称、日期、经办人员签名收入、支出、费用计算及其他需要办理会计手续进行会计核算的事项 会计报表主表、会计报表附表、会计报表附注 总帐、明细帐、日记帐、其他辅助帐簿 凭证名称、日期、经办人员签名 收入、支出、费用计算及其他需要办理会计手续进行会计核算的事项 三、填写单位（部门）廉政风险识别、防控、监督登记表（于2010年10月15日前交领导小组办公室，注意：填表以例1的格式为准） 例1： 桂林市╳╳委科室廉政风险识别、防控、监督登记表 部 门 办公室 责任人姓名 职 务 任职时间 2006.07 部门工作职 责 组织协调重大问题的调查研究和综合分析，为委领导决策提供依据；负责起草委重要文件、报告和领导讲话；协助委领导组织机关工作；负责会议的组织、文电处理、秘书事务、文书档案资料、政务信息、保密、督办等工作；组织办理市人大议案、政协提案；负责机关行政管理工作；负责委综合改革工作的组织、协调和指导；拟订委机关和直属单位的管理规章、制度；按照干部管理权限，负责委机关及直属事业单位的机构编制、人事管理和职称评聘工作；承办委机关及直属事业单位人事档案管理工作；编制市级部门预算和决算；对╳╳费的管理，上级下拨的╳╳费、基本建设费使用情况进行监督；指导、监督县（区）╳╳财务管理、会计活动；负责委机关及直属事业单位离退休人员的管理工作；负责委领导交办的其它事项。 风险类别 潜 在 风 险 点 防 控 措 施 岗 位 职 责 风 险 1、可能由于办事拖拉，未按规定办理来文、来电，文件收发办理不及时，上传下达不到位，对上级文件精神及单位领导班子决定的事项贯彻不及时，导致重要工作被延误而有关人员被追究责任的风险； 2、可能由于对公文办理不当，未核对公文文种、文号、格式和文字发文，导致工作失误，相关人员被追究责任的风险； 3、可能由于对公章及其他印章管理不善，违反规定使用行政印章,造成不良后果相关人员被问责的风险。 4、可能由于在人事劳资管理工作中不按有关规定操作，或者在干部、人事考察工作中隐瞒、歪曲事实真相，泄露干部任用调配情况，造成不良后果；或泄露工作秘密、个人隐私而影响单位的安定团结，相关人员被追究