审核知识主观题答案案例分析题.pdf

审核知识主观题答案 三、案例分析题 SC01 审核组在某企业库房审核时发现，角落里摆放着数瓶密封液体。审核员问：“这是什 么物质？”库房管理人员回答说：“这是实验室做实验用的丙酮，现在实验室已不做这类实 验了，这些丙酮也没有什么用，量又不大．就暂时存放在这里。”但是审核员在该企业库房 的危险源清单上并没有看到这批丙酮，（考试时间：2007年6月．2008年 12月） 【不符合标准】4.0.1“组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实 施 必要的控制措施。” 【不符合事实】企业仓库内存放多瓶密封的实验用丙酮，企业在对仓库进行危险源辨识， 未将丙酮列入危险源清单。 SC02．审核员在品质部查2005年4月至2000年7月所有的工伤事故记录，发现近三个月 内连续发生三次机修工伤手的事故，事故分析写明是由于违章操作引起的。审核员问“针对 这样连续发生的事故，公司是否采取了相应的纠正和预防措施？”品质部负责人说：“这是 他们自己违章操作造成的，发生事故后，我们就及时地将他们送到医院进行了治疗，好在没 有造成什么严重后果，其他不需要再采取什么措施了吧：”（考试时间：2007年6月，2008 年9月） 【不符合标准】4.1.2 “组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：……c） 采取纠正和预防措施，并予以完成：” 【不符台事实】置看生产部的工伤记录，2007年4月至2007年7月三个月连续发生三 次机修工伤手的事故，事故分析写明是由于造规操作引起的，公司对受伤员工送医院治疔之 外，没必要采取纠正和预防措施。 SC03公司程序文件规定：安全保卫部每星期对公司内的安全情况进行一次巡查。审核员要 求查看上个月的安全检查记录，负责人说“我们都检查了，但没有记录，发现问题马上让责 任部门整改”。 (2007年6月．2008年9月) 【不符合标准】“记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施 的分析。” ． 【不符合事实】公司程序文件规定：安全保卫部每星期对公司内的安全情况进行一次巡 查。但安保部未保持安全检查记录， SC04．某厂准备新建一个锅炉房，审核员在安技科查看锅炉房的设计图纸时发现锅炉房用 的纯水装置设许在污水处理站的二楼。审核员问：“这样的设计会不会造成对纯水装置的污 染呢？”科长说：“这也有可能．但工厂面积有限，只能这样设计。” (2007年6月) 【不符合标准】4.46 “d）建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行 程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安 全风险。” 【不符舍事实】查公司拟新建锅炉的设计图纸时发现锅炉房用的纯水装置设计在污水处 理站的二楼，未考虑该设计可能造成对纯水装置的污染。 SC05．工厂车间外有一个大氯气罐，审核员询问有关人员：“氯气泄露怎么办？”回答说： “我们有应急预案。”审核员查看应急预案，预案中写道：“氯气泄漏时，操作人员应佩带防 毒面具，将氯气导入石灰池。”审核员询问操作人员：“防毒面具放在舜里？”操作人员回答： “在柜子里。”审核员发现柜子己上锁。审核员要求操诈人员打开柜子操怍人员说：”钥匙存 在办公室，办公室在行政办公区五楼，离车间有500米。”(2007年6月，2009年6月，2010 年10月) 【不符合标准】4.4.7 “组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事件或紧急情况， 并作出啊应，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。” 【不符合事实】工厂车间外有一个大氯气罐，氯气泄露应急预案写明：“氯气泄漏时， 操作人员应佩带防毒面具，将氯气导入石灰汪。”但该工厂存放防霉面具的柜子己上锁，而 钥匙在离车间500米的行政办公区五楼办公室。 SC06第一阶段审核时，审核员发现工厂内审已经完成，在查看不符合报告时，发现其中有 一项是关于加工车间拉用临时线的，记录表明工厂对此己采取了纠正措施，但在第二阶段审 核时，审核员发现加工车间仍在使用临时线照明。（考试时同2007年9月，2009年9月， 2009年l2月） 【不符合标准】452 “d）确认所采取的纠正和预肪措施的有效性。” 【不符合事实】在第一阶段审核时发现工厂内审中针对“加工车间拉用临时线”开具了 不符合报告，记录表明工厂对此已采取了纠正措施，但在第二阶段审核时，发现加工车间仍 在使用临时线照明。 S