CCAR-145部执行状况内部审核报告.pdf

CCAR-145 部执行状况内部审核报告 被审核部门 审核日期 1．一般信息部分 1.1 审核组成员 姓名 单位 职务 备注 组长 成员 1.2 主要接触人员 单位 姓名 职务 主要职责 1.3 抽查维修单位 许可证编号 单位名称 主管监察员 抽查项目 1.4 领导批示栏 IMST-145 (2004/09/15) 第1 页 共10 页 CCAR-145 部执行状况内部审核报告 被审核部门 审核日期 2．审核项目和记录 2.1 民用航空法规的获得和使用 重点项目： （1）是否建立了资料室，并且统一保存了一套最新有效的民用航空法规； （2）每个监察员是否可以获得一套最新有效的民用航空法规； （3）本部门是否制定了民用航空法规之外的规定或者程序； （4）监察员在执行法规有关的活动中是否携带最新有效的民用航空法规。 摘要记录： 2.2 参加维修许可审查监察员的资格和培训 重点项目： （1）是否获得过航空或工程知识的教育； （2）是否具备航空维修或者相关工程管理的工作经历； （3）是否参加过维修许可审查有关的培训； （4）审查或者主管单位需要使用英文资料的，是否能阅读并正确理解其内容； （5）担任审查组长或者主管监察员的人员是否具备参加过维修许可审查的经历； （6）是否建立了每一个监察员的个人技术档案和培训记录。 摘要记录： 2.3 维修许可审查有关职责的分配 重点项目： （1）是否建立了维修单位的主管监察员制度； （2）是否明确了负责维修许可审查有关管理的主管领导； （3）主管领导和主管监察员的职责和权利是否符合CASM 的规定； （4）上述制度、职责和权力是否以书面的形式明确。 摘要记录： 2.4 维修单位的初次审定 重点项目： （1）受理的申请人是否符合条件并使用了规定的格式记录； IMST-145 (2004/09/15) 第2 页 共10 页 CCAR-145 部执行状况内部审核报告 被审核部门 审核日期 （2）审查组的组成和成员资格，是否使用了审查任务单明确审查任务； （3）审查前的准备是否充分； （4）审查中是否使用了规定的检查单进行检查和记录； （5）发现问题的等级确定是否准确，并以规定的格式通知被审查单位； （6）发现问题改正措施的评估和控制标准是否准确，并以规定的格式记录； （7）是否使用了审查报告的形式履行批准程序； （8）主管领导对审查报告的审核质量； （9）颁发维修许可证前是否按规定的形式批准了维修管理手册和维修能力清单； （10）维修许可项目是否与审查报告建议批准的内容一致。 摘要记录： 2.5 维修单位年度审查 重点项目： （1）年度审查的周期是否符合要求； （2）审查组的组成和成员资格，是否使用了审查任务单明确审查任务； （3）审查前的准备是否充分； （4）审查中是否使用了规定的检查单进行检查和记录； （5）发现问题的等级确定是否准确，并以规定的格式通知被审查单位； （6）发现问题改正措施的评估和控制标准是否准确，并以规定的格式记录； （7）是否使用了审查报告的形式给出年检结论； 摘要记录： 2.6 维修许可证变更审定 重点项目： （1）受理申请项目是否使用了规定的格式记录； （2）审查组的组成和成员资格，主管监察员是否参加了审查任务； （3）审查前的准备是否充分； （4）审查中是否使用了规定的检查单进行检查和记录； （5）发现问题的等级确定是否准确，并以规定的格式通知被审查单位； （6）发现问题改正措施的评估和控制标准是否准确，并以规定的格式记录； （7）是否使用了审查报告的形式履行批准程序； （8）主管领导对审