科学作为一种知识生产制度.docVIP

　　科学作为一种知识生产制度 摘要：作为知识生产制度的科学，依靠了一种非常特殊的知识产权——发现的优先权，来激励社会公共知识的生产和公开披露。这种激励机制是通过基于优先权的报酬系统来运作的。从静态的角度看，它与公开披露规范是激励相容的；但从动态的角度看，它与公开披露规范之间可能出现激励不相容的问题。为解决这个问题，发现的优先权还需要“公有主义”这种科学文化的配合，以提高知识生产的效率和加快知识的公开披露。 关键词：科学知识生产；激励机制; 基于优先权的报酬系统；公有主义科学文化 Abstract: As an institution of knoe for the production and disclosure of public knoechanism are based on priority-based re. This system is incentive patible of public disclosure from static point of viee norm from dynamic point of vie, the priority of discovery needs the help of munism as the culture of science so as to increase the efficiency of knoake the public disclosure of knoore quickly. Key echanism; priority-based re; munism as the culture of science 0 引言 自从OECD提出知识经济这个概念以来，研究知识经济的各种论著层出不穷，但是对知识经济的制度研究，特别是对与知识生产相关的制度研究却十分鲜见。在新制度经济学中，对于一般的物质产品的生产，科斯曾大力倡导并致力于研究其制度结构，取得了丰硕的成果，并因此获得诺贝尔奖。他的诺贝尔演讲的题目也名为“生产的制度结构”（Coase，1991）[1]。但是，对于知识这种特殊产品的生产，其制度结构至今仍缺少系统的研究，以至于另一位新制度经济学的代表人物、诺贝尔奖获得者诺斯，曾不无感叹地指出：“研究科学的起源和发展的文献十分浩繁，但我感到其中许多并没有有意识地去揭示……制度结构与获取纯粹知识之间的内在联系。”（North，1990）[2] 为弥补这一缺憾，本人近年来潜心于研究知识生产的制度结构，形成了一种基于三种不同知识产权的知识生产的制度结构的构想。其中，发现优先权是激励公共知识生产的一种非常特殊的产权，是科学制度的基本产权形式；发明专利权和商业秘密权则都是激励私有知识生产的产权，两者的差别是前者对知识公开披露而后者则保守秘密，前者是技术制度的基本产权形式而后者则是企业制度的基本产权形式。整个社会的知识生产的制度结构则是这三种制度的有机整合。限于篇幅，本文以下先讨论科学这种知识生产制度的几个问题。 1 科学的制度目标和科学家的行为规范 把科学视为一种制度（science as an institution），而不是把它简单地视为一种知识体系，知识只不过是这种制度下生产出来的产品。这个观点最早由美国科学社会学家默顿（Robert K. Merton）提出[3]，它与当今经济学界流行的制度主义十分一致，可惜由于人为的学科分割长期以来很少为经济学界所关注①。默顿认为，科学作为一种制度，其首要的制度目标（institutional goal）乃是“扩展确证无误的知识”（the extension of certified knos），其中最重要的一条就是所谓“公有主义”（munism）②。这条规范要求科学家不占有和垄断科学成果，因为科学研究是建立在前人知识积累之上的，科学发现是社会协作的产物，因而应归属于整个科学共同体乃至全社会。也就是说，科学家一旦有了新的发现，就应该尽快将其公开披露（public disclosure）。 从经济学的角度来看，科学之所以要确立这样的制度目标，原因就在于科学知识的公共物品性质。既然一项知识原则上可以被任何人反复地使用，那么它就应该让社会共享，成为全社会的共同财富，让大家可以免费使用。这是实现知识有效利用的一个必要条件。给定科学的这一特殊的制度目标，知识的公开披露对于科学共同体或社会的好处是双重的。首先，知识的公开披露增加了知识应用的概率和范围。换句话说，知识的公开披露可以减少该知识仅仅被一些缺乏足够的资源利用它的人所持有的可能性，从而提高了知识的社会价值。其次，知识的披露也使得同行能够对其进行甄别（screening）和评价（evaluating），这是一种科学共同体内部的分权的评价制度③（decentralized